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发布时间:2023-10-09 22:25:06

[判断题]统计部门应及时要求银行业金融机构报送各项报表数据,并对数据质量进行审核。()

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[判断题]财政部门应选择同城银行经办机构作为财政专户开户银行,不得在非银行业金融机构、异地银行经办机构开设财政专户。
[单项选择]新设银行业机构应至少提前()向人民银行报送各项统计内部管理制度、统计业务操作规程等,以及会计科目到统计指标的归并关系。
A. 半年
B. 一个月
C. 三个月
D. 二个月
[单项选择]银行业金融机构应当以制度形式明确赋予内部审计部门履行职责所必需的权限,内部审计部门应具有处理建议权和必要的()
A. 决策权
B. 知情权
C. 处罚权
D. 参与权
[简答题]银行业监督管理机构要求银行业金融机构报送相关资料的法律依据是什么?
[判断题]商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
[多项选择]《银行业金融机构反假货币联络会议工作制度》规定,银行业金融机构报送反假货币工作信息,应符合下列要求()
A. 反假货币工作简报按季度报送,报送时限为每季度结束后十个工作日内
B. 反映的事件应当真实可靠,事例、数据准确
C. 急事、要事和突发事件应在24小时内以专报形式送联席会议办公室,必要时连续报送
D. 急事、要事和突发事件应在48小时内以专报形式送联席会议办公室,必要时连续报送
[单项选择]银行业监管统计,是指银行业监督管理机构为满足监管工作需要组织实施的以()为主要对象的各项统计活动。
A. 银行业金融机构
B. 财经部门
C. 社会团体
D. 以上都不对
[判断题]银行应按要求向银行业监管机构报送小企业贷款有关信息,包括小企业贷款金额、逾期率、损失率和贷款展期或重组率等。
[判断题]商业银行年度报告完成后报送银行业监督管理部门并应同时向社会公布。
[判断题]商业银行应当将股东大会、董事会和监事会的会议记录和决议等文件及时报送银行业监督管理机构备案。
[单项选择]各级监管机构要督促银行业金融机构落实各项安防要求,建设()银行。
A. 稳健型
B. 发展型
C. 安全型
D. 平安型
[判断题]银行业监督机构可要求商业银行内部审计部门完成指定项目的审计工作.并将审计结果报送监管部门。
[多项选择]在建立规范和高效的银行业金融机构信息报送机制的基础上,非现场监管人员应加强与哪些部门的信息共享和信息沟通()
A. 市场准入部门
B. 现场检查部门
C. 统计部门
D. 创新业务监管部门
[单项选择]银行业监督管理机构可要求商业银行()完成指定项目的审计工作,并将审计结果报送监管部门。
A. 业务发展部门
B. 合规风险部门
C. 内部审计部门
D. 综合管理部门
[单项选择]商业银行应当()向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告。
A. 按季
B. 按月
C. 按年
D. 按半年
[判断题]银行业金融机构须报送本机构客户的结算账户与该客户的证券第三方存管账户间发生的符合大额上报标准的大额转账交易。()
[单项选择]《银行业金融机构反假货币联络会议工作制度》第十三条规定,银行业金融机构报送反假货币工作信息时,急事、要事和突发事件应在()小时内以专报形式送联席会议办公室,必要时连续报送。
A. 12
B. 18
C. 24
D. 48
[判断题]保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。

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