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[多项选择]根据《中国保监会关于进一步加强人身保险监管有关事项的通知》，人身保险公司存在下列情形之一的，一年内不予批准其新设分支机构（）。
A. 被保监会责令停止接受新业务
B. 上一年度受到保监会及各保监局给予的行政处罚合计达到3次（含）以上
C. 中短存续期产品季度规模保费收入占当季总规模保费收入比例高于30%
D. 季度原保险保费收入占当季规模保费收入比例低于30%
[多项选择]投标人存在（）情形之一的，投标无效。
A. 未按照招标文件的规定提交投标保证金的
B. 投标文件未按招标文件要求签署、盖章的
C. 不具备招标文件中规定的资格要求的
D. 报价超过招标文件中规定的预算金额或者最高限价的
[多项选择]当存在下列情形之一时，控制测试是必要的（）
A. 在评估认定层次的重大错报风险时，预期控制的运行是有效的
B. 仅实施实质性分析程序不足以提供认定层次充分、适当的审计证据
C. 仅实施实质性程序不足以提供认定层次充分、适当的审计证据
D. 评估报表层次的重大错报风险时，预期控制的运行是有效的
E. 在评估认定层次的重大错报风险时，预期控制的运行是无效的
[多项选择]商业银行存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件：（）
A. 涉案金额等值人民币五百万元（含）以上的
B. 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的
C. 性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的
D. 银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件
[多项选择]公司有下列情形之一，可以解散（）
A. 公司章程规定的营业期限届满
B. 公司章程规定的其他解散事由出现
C. 股东会决议解散
D. 公司合并与分立需要解散
[多项选择]被评价制度存在下列情形之一的，评价结果应为“失效”（）
A. 制度主要内容与现行法律、法规以及监管规定存在实质性冲突
B. 制度与上位制度存在实质性冲突，且无法通过修订制度的方式纠正
C. 制度内容总体上不合理，不符合经营管理需要，且无修订的必要
D. 制度所规范的事项已实施完毕或者已不存在，制度无继续存在必要
[多项选择]有下列情形之一的，应当申请公司注销登记（）。
A. 公司被依法宣告破产
B. 股东会决议解散
C. 依法被吊销营业执照
D. 人民法院依法予以解散
[多项选择]除非存在下列（）情形之一，注册会计师应当在审计报告中描述每项关键审计事项
A. 法律法规禁止公开披露某事项
B. 在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项
C. 文件规定不能公开披露某事项
D. 在一些情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项
[多项选择]在客户信用等级有效期内，如发生下列情形之一，应及时酌情调整有关评级对象的信用等级（）。
A. 客户出现重大经营困难或财务困难
B. 客户弄虚作假提供有关评级材料
C. 客户发生或涉入重大诉讼或仲裁案件
[单项选择]根据《导游人员管理条例》，下列哪种情形是导游员行使调整或变接待计划权的条件之一（）
A. 遇到可能危及旅游者人身安全的紧急情形
B. 在旅游活动开始之前
C. 征得部分旅游者同意
D. 事后向旅行社报告
[多项选择]根据《劳动合同法》，劳动者存在下列情形之一时，用人单位可随时通知解除劳动合同的有（）。
A. 在试用期间被证明不符合录用条件
B. 违反劳动纪律
C. 严重违反用人单位规章制度
D. 被依法追究民事责任
[多项选择]《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）。
A. 涉案金额等值人民币一百万元（含）以上的
B. 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的
C. 性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的
D. 银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件
[多项选择]公司法规定有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（）
A. 无民事行为能力或者限制民事行为能力
B. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年
C. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年
D. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年
E. 个人所负数额较大的债务到期未清偿
[多项选择]公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
D. 董事会决定暂停其债券上市交易
[多项选择]公司筹划重大资产事项当出现下列哪些情形之一时，应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让？（）
A. 交易各方初步达成实质性意向
B. 虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券转让价格出现异常波动
C. 该次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证
D. 除挂牌公司申请证券暂停转让的情形外，全国股份转让系统有权在必要情况下对挂牌公司证券主动实施暂停转让
[多项选择]财务公司出现下列哪些情形之一的，银监会可以责令其进行整顿（）
A. 出现严重支付危机
B. 当年亏损超过注册资本金的
C. 连续三年亏损超过注册资本金的
D. 严重违反国家法律、行政法规或者有关规章
