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[单项选择]各业务部门应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，对与银行存在业务合作关系的（）逐一确定风险等级，采取与其风险状况相当的风险控制措施。
A. 境内金融机构
B. 境外金融机构
C. 所有金融机构
D. 以上均不是
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。
A. 客户身份识别
B. 客户身份资料保存
C. 交易记录保存
D. 大额和可疑交易报告
[单项选择]金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，责令金融机构（）或者吊销其经营许可证。
A. 及时整改
B. 警告处分
C. 停业整顿
D. 限制业务
[单项选择]柜员在办理个人结算业务时（）。
A. 可采用拆分交易、化整为零等方式尽量规避授权
B. 严禁违规拆分交易、化整为零等规避正常业务授权
C. 可拆分交易规避授权，但不可化整为零
D. 可化整为零规避授权，但不可拆分交易
[单项选择]金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，取消金融机构（）的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。
A. 直接负责的董事
B. 高级管理人员
C. 其他直接责任人员
D. 以上均是
[判断题]《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》规定，投资人为外国金融机构的，中资金融机构应当提交经银监会认可的国际评级机构对该外国金融机构最近二年的评级报告和注册地金融监管当局的批准文件。
[单项选择]柜员按（）的原则妥善保管、使用印章，柜员在办理业务时应根据业务性质，加盖有关印章及柜员名章，以示负责。
A. “谁使用、谁保管、谁负责”
B. “营业终了入库保管”
C. “使用人员唯一”
D. “临时离岗加锁入柜保管”
[多项选择]《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》中的中资金融机构是指以下哪些机构（）。
A. 依法在中国境内设立的中资商业银行
B. 依法在中国境内设立的城市信用社、农村信用社
C. 依法在中国境内设立的信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司
D. 银监会批准设立的其他中资金融机构
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。
A. 记载客户身份信息的记录和资料
B. 每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C. 反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
D. 反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
[多项选择]《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》中，“外国金融机构”是指以下哪些机构（）。
A. 外国注册成立的金融控股公司
B. 世界银行及其附属机构
C. 外国注册成立的商业银行、证券公司、保险公司、基金公司
D. 银监会认可的其他外国金融机构
[单项选择]柜员XX在办理业务时发现假币，应在假币实物上加盖（）。
A. 假币收缴章
B. 业务公章（储蓄）
C. 假币章
D. 受理凭证专用章
[判断题]《电子银行业务管理办法》规定，在中华人民共和国境内设有营业性机构的外资金融机构开办电子银行业务时，其所在国家（地区）监管当局必须具备对电子银行业务进行监管的法律框架和监管能力。
[单项选择]消费者有义务在办理外汇业务时应按照银行公布的收费标和（）自身涵盖的收费细则支付相关费用。
A. 外币产品
B. 电汇产品
C. 西联汇款
D. 外汇产品
[多项选择]《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》规定，中资金融机构向银监会提出吸收投资入股申请时，应提交下列哪些文件（）。
A. 中资金融机构吸收投资入股的申请书、中资金融机构股东大会或董事会同意吸收投资的决议或上级主管部门的批准文件
B. 境外金融机构股东大会或董事会同意向中资金融机构投资入股的决议、最近三年的年报或经审计的资产负债表、利润表等财务报表
C. 双方签定的意向性协议
D. 银监会要求的其他相关资料
[多项选择]柜员在办理（）业务时，应对客户进行联网核查
A. 快易理财
B. 维护个人账户姓名或身份证件号码资料
C. 申请集体开户
D. 第三方存管业务
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下（）措施，识别或者重新识别客户身份。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
[单项选择]《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》规定，境外金融机构投资入股中资城市信用社或农村信用社时，其最近一年年末总资产原则上不少于（）美元。
A. 10亿
B. 50亿
C. 100亿
D. 500亿
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。
A. 应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
B. 第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
C. 金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
D. 金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
