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[单项选择]关于反洗钱操作，下列说法错误的是（）。
A. 省联社反洗钱工作办公室应向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行提交湖北省各市县行社大额交易和可疑交易报告
B. 各市县行社应成立反洗钱工作领导小组，领导小组下设反洗钱工作办公室，其间，设立反洗钱信息员岗位，其岗位分为反洗钱管理员岗、操作员岗
C. 省联社反洗钱工作办公室应通过反洗钱系统查看并督导辖内机构按时上报大额交易和可疑交易报告
D. 反洗钱工作办公室应设一名以上反洗钱管理员，营业网点则应设两名以上反洗钱操作员
[单项选择]以下关于反洗钱大额可疑交易说法错误的有（）
A. 单笔或者当日累计等值1万美元以上（含）的存、取款交易属于大额交易
B. 单笔或者当日累计等值1万美元（含）以上的现金结售汇属于大额交易
C. 单笔或者当日累计等值10万美元以上（含）的转账业务属于可疑交易
D. 每天发生3次以上、或者营业日每天发生持续3天以上的存、取款交易属于可疑交易
[单项选择]下列关于反洗钱组织架构的说法错误的是（）。
A. 金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构
B. 为满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门
C. 职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性
D. 明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础
[单项选择]关于配合反洗钱行政调查，以下说法错误的是（）。
A. 配合反洗钱调查工作应坚持“知密最小化”原则
B. 反洗钱调查相关信息的应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的科技或业务人员的范围内
C. 配合反洗钱调查时严格禁止向可疑交易主体透露调查相关情况
D. 对可疑交易调查的质量和效率要求优先于保密要求，因此，为提高调查质量和效率，可以直接向可疑交易主体或其客户经理了解第一手信息
[单项选择]以下关于反洗钱现场检查保密要求的说法错误的是（）。
A. 检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密
B. 检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密
C. 被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息
D. 现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人
[单项选择]根据《反洗钱法》，下列关于反洗钱职责分工说法不正确的是（）。
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，组织、协调全国的反洗钱工作
B. 国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责
C. 国务院有关部门、机构就反洗钱工作向国务院反洗钱行政主管部门报告工作情况
D. 国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合
[单项选择]以下关于保险业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是（）。
A. 应指定专门部门和人员负责配合反洗钱调查工作，知悉范围应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的范围内
B. 若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过严格的、的内部审批流程
C. 有关部门人员，不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料，所有调查反馈资料只能移交给调查组人员，不得以任何形式，向任何单位和个人泄露任何调查信息
D. 若在调查可疑交易的过程中出现困难，可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息，了解交易背景和交易目的，提高调查效率和质量
[单项选择]下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。
A. 现场检查时，检查人员可少于2人
B. 未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查
C. 现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构
D. 现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施
[多项选择]关于反洗钱信息保密，以下说法正确的是（）
A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
C. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。
D. 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
[单项选择]以下关于保险业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法错误的是（）。
A. 保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道，及时向调查组局面反馈调查结果
B. 保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责
C. 如遇特殊情况，确实无法按照反馈，或无法调取资料的，保险业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况
D. 保险业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息
[多项选择]以下关于反洗钱的说法正确的有（）。
A. 《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起施行
B. 人民银行负责全国的反洗钱监督管理工作
C. 商业银行、保险公司、证券公司应建立大额交易和可疑交易报告制度
D. 个人无权向人民银行举报洗钱活动
[多项选择]根据《反洗钱法》，下列关于依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息的保管和利用说法正确的有（）。
A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律、行政法规规定，不得向任何单位和个人提供
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
C. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查
D. 司法机关获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
[多项选择]下面关于金融机构应当履行的反洗钱义务的说法正确的是（）。
A. 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
B. 建立客户身份识别制度，建立客户身份资料和交易记录保存制度
C. 建立大额交易和可疑交易报告制度
D. 建立与国务院反洗钱行政主管部门密切联系制度
[单项选择]按照《反洗钱法》的规定，关于开展反洗钱国际合作的依据和原则，下面哪一项是错误的（）。
A. 缔结国际条约
B. 参加国际条约
C. 和平共处原则
D. 平等互惠原则
[单项选择]以下有关《企业内部控制基本规范》对内部控制概念说法错误的是（）。
A. 内部控制是一个过程
B. 内部控制受人的影响
C. 内部控制是为了实现五类既相互独立又相互联系的目标
D. 内部控制能向企业董事会和经理层提供绝对保证
[单项选择]下列关于加强银行卡业务反洗钱的说法，不正确的是（）。
A. 发卡网点应在审批客户办卡申请时识别客户身份
B. 发卡网点应通过当地派出所核查公民身份
C. 各行社不得为身份不明，匿名或假名申请人办卡
D. 若发现已开户持卡人为假名的，应立即冻结账户
[单项选择]下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是（）。
A. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，均应当至少保存五年
B. 通过第三方识别客户身份的，如第三方未采取客户身份识别措施，由商业银行承担未履行客户身份识别业务的责任
C. 商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D. 商业银行在为客户提供一次性金融服务时，不需要客户出示身份证明文件
[单项选择]下面有关内部控制的说法错误的是（）。
A. 内部控制的思想是以风险为导向的控制
B. 内部控制是控制的一个过程，这个过程是需要全员的参与，包括董事会、管理层、监事会都需要参与进来，但不包括员工
C. 内部控制是一种管理，是对风险的管理
D. 内部控制是一种合理保证
[单项选择]关于反洗钱调查中的临时冻结措施，说法正确的是（）。
A. 冻结期限一般为6个月
B. 临时冻结目的是利用所冻结资金顺利完成此后的行政处罚或刑事处罚
C. 临时冻结目的是为了防止客户将调查所涉及的账户资金转往境外
D. 以上都不对
