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[单项选择]封闭式证券基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。
A. 基金成立是否规定了最低规模
B. 基金规模是否固定
C. 是否被监管部门严格监督
D. 是否具有股权性
[多项选择]开放式证券投资基金代销业务销售适有性管理所要遵循的基本要求（）。
A. 全面性原则
B. 投资人利益优先原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[单项选择]第一部规范开放式基金运作的《开放式证券投资基金试点办法》是（）发布的。
A. 1999年
B. 2000年
C. 2001年
D. 2002年
[单项选择]世界上最早的开放式证券投资基金是（）
A. 1943年英国的海外政府信托契约
B. 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C. 1873年苏格兰的美国投资信托
D. 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
[单项选择]第一部规范开放式基金运作的《开放式证券投资基金试点办法》是哪一年发布的。（）
A. 1999年
B. 2000年
C. 2001年
D. 2002年
[多项选择]关于开放式证券投资基金代销业务的差错处理权限包括（）。
A. 资金损失1万元（含）以下，由代销网点，在5个工作日内处理
B. 资金损失在1万元以上，5万元（含）以下，由代销网点逐级上报一级支行，在6个工作日内处理
C. 资金损失在5万元以上，10万元（含）以下，由代销网点逐级上报分行，在6个工作日内处理
D. 资金损失在10万元以上，由代销网点逐级上报总行，在7个工作日内处理
[单项选择]宁波银行开放式证券投资基金代销业务突发事件信息是由（）负责收集。
A. 临柜人员
B. 运营部负责人
C. 应急小组
D. 业务人员
[单项选择]开放式证券投资基金《交割单》的保留期限为交易确认后（）。
A. 一周
B. 一个月
C. 三个月
D. 一年
[单项选择]在开放式证券投资基金代销业务突发事件中，一般故障事件属于日常运维范畴，由（）负责处理。
A. 运营主管
B. 科技部
C. 运营经理
D. 支行系统管理员
[单项选择]按（），证券投资基金可以分为封闭式基金和开放式基金。
A. 是否可以赎回
B. 投资目标
C. 投资对象
D. 组织形式
[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。
A. 财务状况良好，运作规范稳定
B. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C. 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
[单项选择]
按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。
Ⅰ.场内股票基金
Ⅱ.封闭式基金
Ⅲ.开放式基金
Ⅳ.场外股票基金
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独设立专用存款账户。（）
[单项选择]股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。
A. 股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B. 股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资
C. 股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资
D. 股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
[多项选择]证券投资人可以通过建设银行营业网点进行开放式基金的服务包括（）。
A. 申购基金
B. 赎回基金
C. 资金转帐
D. 基金保值
[判断题]证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。
[多项选择]收入型投资基金是以基金当期收入为投资目标，其投资对象主要是（）。
A. 绩优股
B. 债券
C. 可转让大额定期存单
D. 普通股
[判断题]基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
[多项选择]证券投资基金主要营销对象（个人和机构客户）：（）。
A. 有理财需求但没有充裕时间的客户
B. 有意参与证券投资但缺乏证券知识的客户
C. 风险承受能力较低回避股票等高风险投资品种的客户
D. 拥有一定闲臵资金能承受一定风险并希望保持较高流动性的客户
E. 中老年投资者
