更多"招商银行柜面业务人员行为禁令中规定，严禁协助客户参与洗钱、（）等违法违"的相关试题:
[多项选择]以下属于《招商银行柜面业务人员行为禁令》的有（）
A. 严禁听从他人指使或指使他人违规办理业务
B. 严禁“虚存实取”，“虚存虚取”办理业务
C. 严禁协助客户参与洗钱非法集资逃漏税外汇黑市交易等违法违规行为，或配合客户虚假验资，或为该类活动牵线撮合出谋划策提供信息和便利
D. 严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务
[单项选择]某客户于2008年4月5日中午12：00在招商银行柜面申请办理一卡通口头挂失，招商银行业务人员应告知客户：口头挂失将于（）自动失效，此前应续办挂失手续。
A. 4月9日日终后
B. 4月10日中午12：00后
C. 4月10日日终后
D. 4月10日晚上批处理后
[判断题]《柜面业务人员行为禁令》规定严禁将个人印章权限卡操作号密码交于他人，办理各项业务；严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务。
[多项选择]依据“柜面典型违规行为表现（2013版）”，下列属于柜面典型违规行为的有（）。
A. 代客办理虚假网银、现金管理系统、结算卡等各类产品签约；代客户保管存单、存折、卡、印章、身份证明、结算产品介质等；代客户在各类业务凭证上签名；违规代客提取实物贵金属，利用个人账户代客购买贵金属，给予不应给的优惠
B. 一年中累计发现2次（含）以上对应联网核查业务未进行联网核查或未保留任何核查记录
C. 逆流程、减流程办理各类柜面业务；现金业务处理未一笔一清
D. 日终未换人勾对流水；勾对流水直接打钩、勾对时不核对凭证要素、未逐笔勾对凭证要素、核对凭证要素不完整等
[单项选择]根据《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，有（）次以上违规的，应当在规定的具体违规行为处理档次基础上从重或加重处理，直至给予开除处分或解除劳动合同处理。
A. 二
B. 三
C. 四
D. 五
[多项选择]商业银行三十条禁令规定严禁获得非法利益和商业贿赂行为，包括收受客户（）或其他相关利益。
A. 现金
B. 有价证券
C. 财物卡
D. 干股
[单项选择]根据《轻微违规行为积分管理办法》规定，一次发现同一工作人员数个轻微违规行为，分别进行积分后累计计算，但最高不超过（）分。
A. 5；
B. 8；
C. 10；
D. 12
[单项选择]对已离开交通银行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为，按《交通银行员工违规行为处理办法》相关规定，应将处理建议书书面移交当地（）等部门或其现所在单位。
A. 银监局
B. 公安局
C. 人民银行
D. 金融办
[简答题]如果同一个会员既违反了一般违规行为的规定，又违反了严重违规行为的规定，他的违规扣分怎么累计？
[单项选择]《武汉农村商业银行违规违纪行为处分管理办法》规定，违规行为责任人划分为（）。
A. 直接责任人
B. 主要领导责任和次要领导责任
C. 直接责任人和间接责任人
D. 主要责任人和次要责任人
[多项选择]《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，对违规人员的处理原则是（）。
A. 实事求是，合法有据
B. 公开、公平、公正
C. 惩处与教育相结合
D. 权责对等，逐级追究
[单项选择]根据《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，在办理会计出纳业务过程中，下列行为应该给予有关责任人员警告至开除处分的是（）。
A. 挪用库款、金银占款、有价单证的
B. 出具虚假资信证明的
C. 经营收入未列入会计账册的
D. 柜员之间违规调剂现金的
[单项选择]《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，未按有关制度或授权书规定进行转授权或未按规定及时进行授权调整的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记大过
B. 记过至开除
C. 记大过至开除
D. 撤职至开除
[多项选择]商业银行三十条禁令规定，严禁将（）交他人使用。
A. 个人名章
B. 单位公用物品
C. 操作号
D. 密码（或口令等）
[单项选择]根据《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，下列行为应该给予有关责任人员开除处分的是（）。
A. 出具虚假资信证明的
B. 财务会计报告、统计报告编制错误的
C. 设置会计账簿不合理的
D. 变更会计处理方法的
[单项选择]按照《交通银行员工违规行为处理办法》的规定，授意、指使、强令下属违规经营、越权操作、弄虚作假的，给予责任人（），造成严重后果的，给予（）。
A. 记过至降级处分；免职处理
B. 记过至降级处分或者免职处理；开除处分
C. 开除处分；免职处理
D. 开除处分；报警处分
[多项选择]根据《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，有下列（）行为之一的，应该给予有关责任人员撤职至开除处分。
A. 截留利润，转移业务收入或经营收入不入账的
B. 私设“账外账”和“小金库”的
C. 挪用业务周转金或其他内部资金的
D. 未按规定收取手续费的
[单项选择]《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，违规办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予（）处分。
A. 降级（职）至开除
B. 开除
C. 留用察看
D. 记大过
[多项选择]根据《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，在计算机设备管理过程中，有下列（）行为之一的，应该给予有关责任人员批评教育或经济处罚；情节严重的，给予警告至记大过处分。
A. 违反规定，擅自购买大宗电子设备的
B. 未按规定程序操作计算机设备造成设备损坏的
C. 将设备擅自带回家中使用或擅自租借给其他单位或个人使用或造成设备损坏的
D. 对故障设备，违反规定擅自拆卸的，或设备出现故障，未按规定登记的
