更多"[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构"的相关试题:
[判断题]中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（ ）。
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司或其分支机构有以下（ ）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。
A.交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益
B.业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益
C.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全
D.存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业.协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查，不可以聘请外部人士。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）等监管或处罚措施。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.暂停开户
[多选题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
[多选题]期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括（ ）。
A.拟设立分支机构的决议文件
B.公司治理和内部控制制度运行情况报告
C.分支机构设立方案
D.申请日前3个月风险监管报表
[多选题]（ ）的任职资格，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。
A.财务负责人
B.董事长
C.监事
D.营业部负责人
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。
A.调离
B.罚款
C.免职
D.降级
[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员有（ ）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.累计3次被行业自律组织纪律处分
D.违规兼职或者未按规定报告兼职情
[多选题]中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（ ）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A.期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
[判断题]期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所。（ ）
A.正确
B.错误
