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[单选题]办理人民币存取款业务的金融机构未按照中国人民银行的规定无偿为公众兑换残缺污损人民币的,由中国人民银行给予警告,并处( )罚款。
A. 1000元以上3000元以下;
B. 1000元以上5000元以下;
C. 1000元以下10000元以下。
[单选题]银行业金融机构未按照《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定程序收缴假币的,由( )给予警告、罚款,同时,责成银行业金融机构对相关人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。
A. 司法机关;
B. 中国人民银行;
C. 公安机关。
[判断题]对金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的行为,中国人民银行或者其授权的设区的市一级以上派出机构应对该金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的,并致使洗钱后果发生的,中国人民银行应对金融机构( ):
A. 责令限期改正
B. 处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C. 处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
D. 移交金融监管机构处理
[判断题]按照反洗钱法的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构责令限期改正。
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱法规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的,除对金融机构罚款外,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处( )罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上50万元以下
[判断题]金融机构未按规定审查开户资料为个人开立银行结算账户的，由中国人民银行给予警告，并处以5000元以上10000元以下的罚款，情节严重的，取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,情节严重的,处( )罚款,并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处 ( A ) 罚款:
A. 1 万以上 5 万以下
B. 20 万以上 50万以下
C. 50 万以上 500 万以下
D. 500 万以上 1000万以下
[单选题]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20。
[单选题]金融机构未按规定审查开户资料为个人开立结算账户的，由中国人民银行给予警告，并处以（ ）元以上（ ）元以下罚款。情节严重的，取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。
A.1000 5000
B.1000 10000
C.5000 10000
D.5000 20000
[单选题]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。 在业务关系存续期间，客户身份资料发生（ ）的，应当及时更新客户身份资料。
A.丢失
B.损害
C.变更
D.毁损
[单选题]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。
A.三年
B.十年
C.五年
D.七年
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
