更多"金融机构有以下哪项情形的（），监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负"的相关试题:
[多项选择]银监会及其派出机构在进行银行业金融机构高级管理人员的市场准入监管时，主要内容包括（）
A. 从业经历
B. 学历学位
C. 考试、考察或谈话
D. 日常监管信息
[多项选择]银行会及其派出机构对金融机构高级管理人员的准入监管，一般采取哪几种方式（）
A. 报告制
B. 备案制
C. 核准制
D. 推荐制
[多项选择]银行监管机构对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分为哪几种（）
A. 审批制
B. 备案制
C. 核准制
D. 指定制
[单项选择]金融机构存在下列哪项事实，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
[判断题]金融机构高级管理人员异地任职的，拟任职所在地银监会派出机构应当向原任职所在地银监会派出机构征求监管评价意见。
[单项选择]下列金融机构高级管理人员的任职资格不是由省级银行监管机构负责审核或取消的是（）
A. 政策性银行一级、二级分支机构
B. 国有独资商业银行一级、二级分支机构
C. 金融资产管理公司分支机构
D. 城市商业银行分支机构
[单项选择]有下列（）情形的，不得担任外资金融机构高级管理人员。
A. 熟悉并遵守中国金融监管法律法规
B. 因违法而受到重大处罚的
C. 无不良记录
D. 具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力
[判断题]根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》规定：个人负有债务的不得担任金融机构高级管理人员。（）
[单项选择]银行业监管机构可以同银行业金融机构的董事，高级管理人员进行监督管理谈话，要求他们对其机构的业务活动和风险管理事项做出说明。这体现了银行业监督的（）措施。
A. 审慎性监督管理谈话
B. 强制风险披露
C. 查询涉嫌违法账户
D. 冻结涉嫌违法资金
[单项选择]受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（）以上的金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员不具有良好的经济、金融从业记录。
A. 两次
B. 三次
C. 四次
D. 五次
[多项选择]金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（）。
A. 本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录
B. 指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的
C. 被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的
D. 有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的
[多项选择]金融机构高级管理人员应满足以下道德品格条件（）。
A. 公正
B. 诚实
C. 廉洁的品质
D. 勤俭节约
[单项选择]以下哪项不属于法律援助人员应当向法律援助机构报告，法律援助机构经审查核实，应当终止该项法律援助的情形（）
A. 受援人的经济收入状况发生变化，不再符合法律援助条件
B. 案件中止审理
C. 受援人又自行委托律师或其他代理人的
D. 受援人要求终止法律援助的
[单项选择]因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾（）不得担任保险专业代理机构董事长、执行董事或者高级管理人员。
A. 3年
B. 4年
C. 5年
D. 6年
[单项选择]金融机构收到监管机构撤销取消董事（理事）和高级管理人员任职资格决定的，应当立即停止该人员的董事（理事）和高级管理人员职务，且不得将其调整到（）。
A. 平级
B. 低级
C. 更高级
D. 平级或更高级职务
[多项选择]金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）
A. 依法责令金融机构给予纪律处分；
B. 依法取消其任职资格；
C. 给予行政处分；
D. 以上说法都对
[单项选择]银行业金融机构确认本机构董事（理事）和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（）监管机构。
A. 书面报告
B. 电话报告
C. 口头报告
D. 邮件报告
[单项选择]监管机构对金融机构制定的董事（理事）和高级管理人员管理制度进行（），并检查上述制度是否得到有效执行。
A. 监督
B. 指导
C. 评估和指导
D. 监督和指导
