更多"金融机构存在下列哪项事实，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董"的相关试题:
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
A. 一万元以上五万元以下
B. 一万元以上十万元以下
C. 五万元以上二十万元以下
D. 五万元以上五十万元以下
[单项选择]金融机构违反反洗钱法规定情节严重的，将被国务院反洗钱主管部门处以（）元的罚款。
A. 1－3万元
B. 3－10万元
C. 20－50万元
D. 50－500万元
[单项选择]金融机构违反规定办理结汇、售汇业务的，情节严重或者逾期不改正的，可由外汇管理机关（）
A. 处以20万元以上100万元以下的罚款
B. 处以20万元以上50万元以下的罚款
C. 责令停止经营所有外汇业务
D. 责令停止经营相关业务
[判断题]银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。
[单项选择]金融机构违反个人存款账户实名制规定的，情节严重可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予（）。
A. 行政处分
B. 纪律处分
C. 警告
D. 严重警告
[单项选择]哪项属于管理人员的行为规范（）
A. 自觉接受监督，推进院务公开，尊重员工民主权利
B. 加强医疗、护理质量管理，健全医疗风险管理机制
C. 严格落实医疗机构各项内控制度，加强财物管理，合理调配资源
D. 鼓励公平竞争和学术创新，建立完善科学的人员考核、奖惩制度
E. 以上都是
[单项选择]金融机构违反个人存款账户实名制规定的，情节严重可以并处责令（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分。
A. 停业整顿
B. 销户
C. 吊销执照
D. 经济处罚
[单项选择]《公司法》规定了高级管理人员，以下哪项不属于公司高级管理人员( )
A. 总经理
B. 上市公司董事会秘书
C. 财务负责人
D. 技术总监
[多项选择]根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
[多项选择]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（）处一万元以上五万元以下罚款。
A. 股东
B. 董事
C. 高级管理人员
D. 其他直接责任人员
[单项选择]《反洗钱法》第三十二条规定规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款，以下哪种行为不属于此规定（）。
A. 违反保密规定，泄露有关信息的
B. 故意提供虚假材料的
C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的
D. 未指定专人联络现场检查事项的
[单项选择]哪项不属于高级管理人员审计的范围（）
A. 任中审计
B. 离任审计
C. 财务报表审计
D. 专项审计
[单项选择]在每一个动态控制过程中，项目管理人员要做许多工作，下列哪项工作不是项目管理人员的工作( )。
A. 确定投资费用项目的划分体系，进行投资切块
B. 采集、汇总、分析投资切块的实际值
C. 确定投资切块的投资值(目标值)
D. 分析实测数据和标准之间产生偏差的原因
[单项选择]下列哪项不属于保险公估机构高级管理人员( )
A. 法定代表人
B. 合伙人
C. 分支机构的主要负责人
D. 普通员工
[单项选择]下列哪项不是管理人员招聘的一般要求（）。
A. 良好的身体素质
B. 勇于创新的精神
C. 管理的愿望
D. 较高的决策能力
[单项选择]以下哪项不属于管理人员的一般特质？（）
A. 关注面
B. 灵活
C. 关注点
D. 艺术性
[单项选择]关于护理管理人员岗位职责的描述，下列哪项是错误的（）
A. 护理部主任有责任营造一个支持护理专业发展的工作环境
B. 护理部主任、科护士长、护士长都负有护理人力资源管理的责任
C. 护士长有责任将上级管理部门的目标转化为本护理单元的工作目标
D. 科护士长的主要责任是评价护理人员的日常工作表现
[单项选择]根据《从技术走向管理》课程，以下哪项属于管理人员的一般特质？（）
A. 科学性
B. 对事不对人
C. 更关注过程
D. 灵活
[多项选择]下述哪项属于压力容器安全管理人员的主要职责（）？
A. 组织压力容器验收、办理压力容器使用登记和变更手续
B. 组织开展压力容器经常性安全检查和年度检查工作
C. 编制压力容器的年度定期检验计划，督促安排落实定期检验和事故隐患的整治
D. 组织制定压力容器应急救援预案并组织演练
