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[单项选择]对高风险客户交易的监测分析应重点了解其（）、资金用途、经济状况或者经营状况、控股股东或实际控制人等信息。
A. 资金来源
B. 资金走向
C. 资金目的
D. 资金流转
[判断题]发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。
[判断题]由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员，存在与外国政要类似的风险，因此，金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。
[单项选择]如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家，金融机构应尽可能采取（）的客户尽职调查措施。
A. 简化
B. 标准
C. 强化
D. 不采取措施
[单项选择]如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于（）国家，金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。
A. 发达国家
B. 发展中国家
C. 贫困国家
D. 反洗钱、反恐怖融资监管薄弱
[判断题]挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对该情况进行核查并发表意见。
[单项选择]（）风险子项是指金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、住所、经营所在地与洗钱及其他犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。
A. 业务
B. 地域
C. 客户特性
D. 行业（含职业）
[单项选择]金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、（）、经营所在地与洗钱及其他犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。
A. 职业
B. 行业
C. 住所
D. 业务
[多项选择]控股股东、实际控制人或其关联方占用资金包括（）。
A. 其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金
B. 为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权
C. 有偿拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金
D. 代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金
[多项选择]以下情形构成控股股东、实际控制人及其关联方占用资金的是（）。
A. 在公司任职的控股股东因公务出差，挂牌公司为控股股东购买头等舱机票
B. 挂牌公司拆借资金给实际控制人，并按银行同期贷款利率收取利息
C. 挂牌公司向实际控制人控制的另一家企业销售商品，期末形成应收账款
D. 挂牌公司甲的实际控制人购置车辆并向银行申请贷款，甲每月代其向银行还款
[单项选择]挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在（）不得实施股票发行。
A. 相关情形消除前
B. 相关情形消除后3个月内
C. 相关情形消除后6个月内
D. 相关情形消除后12个月内
[单项选择]针对一些银行控股股东（社员）不正当干预银行经营管理的情况，要求控股股东（社员）对商业银行和其他股东（社员）承担（）义务，以加强对控股股东（社员）的制约。
A. 诚信
B. 承诺
C. 支持
D. 约束
[判断题]对同一经营实体允许由多个控股股东或实际控制人申请助业贷款。
[单项选择]非上市公众公司收购中，关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的说法，不正确的是（）。
A. 控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害
B. 未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排
C. 对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过
D. 提交被收购公司股东大会审议的，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决
[单项选择]以下不属于控股股东、实际控制人或其关联方占用资金情形的是（）。
A. 挂牌公司为实际控制人的附属企业垫付广告费用
B. 挂牌公司为实际控制人支付其个人车辆修理费
C. 实际控制人兼任公司总经理，挂牌公司支付其因挂牌公司业务而发生的差旅费
D. 挂牌公司为实际控制人的附属企业承担担保责任而形成的债权
[判断题]上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人购买资产，上市公司应当与交易标的企业就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情况签订明确可行的补偿协议。
[判断题]挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
