更多"办理开户手续时，由营业室经理根据（）进行再次审核，合规的予以办理，不合"的相关试题:
[单项选择]风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。
A. 信贷业务完整性审核
B. 信贷业务资料合规性审核
C. 基础资料审核
D. 主体资格审核
[多项选择]营业经理应每日审核空白重要凭证的（）是否合规。
A. 领缴
B. 交接
C. 使用
D. 出售
[多项选择]支用审核是指对（）、系统支付信息、贷款规模审批意见单等内容的合规性进行审核进行支用审核。
A. 内控名单
B. 征信报告
C. 押品有效性
D. 行业限额
E. 系统预警信息
[多项选择]合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）
A. 负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果
B. 负责本部门违规事件的处理和报告
C. 负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
D. 负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
E. 负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告
[单项选择]客户经理未对中介机构提供资料的真实性、完整性、合规性和有效性进行审核的，其问责标准为（）。
A. 特别严重
B. 严重类
C. 关注类
D. 一般操作类
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
[多项选择]农村信用社风险合规实行经理聘任、解聘备案制，对拟聘任、解聘的风险合规经理，按（）方式，进行建档备案
A. 事前报备
B. 分层备案
C. 分级建档
D. 动态管理
[单项选择]（）是指营业经理履职过程中，严格审核业务处理过程中的真实合规性。
A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 连续性原则
D. 真实性原则
[多项选择]在审核代收代付业务过程中，就认真对业务合规合法性进行审查，审核内容包括（）
A. 证件是否有效
B. 资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配
C. 经营范围与其提出业务申请是否相符
D. 代收代付对方是否属于合作方业务客户
[单项选择]（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[多项选择]下列哪些审核属于贷款合规性审核的范畴（）。
A. 对借款人及担保人提供的资料齐全性进行审核
B. 对贷款经济及信贷政策的审核
C. 对借款人及担保人主体资格的审核
D. 对贷款操作程序的审核
[单项选择]以下哪些审核不属于贷款的合规性审核（）。
A. 主体资格审核
B. 操作程序审核
C. 放款授权及支付制度执行
D. 授权相关手续审核
[单项选择]省联社风险合规经理、成员行社风险合规部门负责人聘任、解聘应于事前几个工作日报省联社风险合规部备案（）
A. 五个工作日
B. 一周内
C. 十个工作日
D. 十五个工作日
[判断题]农业银行根据《商业银行合规风险管理指引》，于2008年制定了《中国农业银行合规政策》。
[多项选择]营业经理履行“审核派驻机构与上级行的现金调拨的申请、调入、上缴是否真实、合规”的职责时，主要工作方法包括（）。
A. 查询或监督指定柜员查询库存现金余额是否与上日相符，并与库存登记簿核对是否相符
B. 发现柜员发生现金长、短款差错，应立即组织查找，针对差错情况督促柜员按规定作账务处理，上报上级行
C. 监督99999钱箱柜员和管库员对领入现金实物的交接和清点，按授权操作流程进行授权，并在辖内现金调拨凭证上签章确认
D. 认真审核99999钱箱柜员填制的现金调拨申请内容与实际办理现金调拨的内容是否相符，按授权操作流程进行授权
[判断题]经营机构会计合规管理人员对信贷资金第一手转出的流向进行审核监督。
