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[单项选择]金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。
A. 合规为本
B. 风险为本
C. 保密为本
D. 报告为本
[单项选择]银行业金融机构应按照（）原则，采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。
A. 对业务影响最小
B. 对机构影响最小
C. 对客户影响最小
D. 对系统影响最小
[多项选择]银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料，报送路线如下（）。
A. 银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料
B. 银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料
C. 银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料
D. 银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料
[单项选择]金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
A. 检查评估结果
B. 类型评估结果
C. 风险评估结果
D. 等级评估结果
[多项选择]农村合作金融机构贷款五级分类应按照以下原则进行（）
A. 落实责任
B. 定期分析
C. 动态监测
D. 科学考核
[判断题]金融机构应按照中国银监会的有关规定，定期对电子银行系统进行安全评估，并将其作为电子银行风险管理的重要组成部分。（）
[多项选择]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构应按照中国银行业监督管理委员会关于信息披露的规定，对外披露从事衍生产品交易的下列哪些情况（）
A. 风险状况
B. 损失状况
C. 利润变化
D. 异常情况
[多项选择]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构应按照中国银行业监督管理委员会的规定向中国银行业监督管理委员会报送与衍生产品交易有关的下列哪些资料（）
A. 会计报表
B. 统计报表
C. 其他相关报告
D. 经营报表
[填空题]金融机构应按照中国人民银行的有关规定，将兑换的残缺、污损人民币交存当地（）。
[多项选择]中小金融机构应按照《商业银行信息披露办法》规定要求，逐步完善信息披露制度以及相应的工作机制，保证信息披露的（）
A. 真实性
B. 准确性
C. 有效性
D. 及时性
[单项选择]若发现向中国反洗钱监测分析中心报送的大额和可疑交易报告存在错误，相关金融机构应按照中国人民银行在《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》发布后制定的数据接口规范，采用（）方式进行纠正。
A. 书面报告
B. 文件请示
C. 纠错报文
D. 现场修改
[多项选择]银行业金融机构应按照（）等要求开展理财业务事业部制改革，设立专门的理财业务经营部门，负责集中统一经营管理全行理财业务。
A. 单独核算
B. 风险隔离
C. 行为规范
D. 归口管理
[单项选择]中国人民银行各级分支机构应按照总行反洗钱局有关（）课题研究部署安排，组织金融机构深入研究不法分子在新技术条件下，利用银行卡进行洗钱等违法犯罪活动的作案手法和发展趋势。
A. “银行卡业务反洗钱风险”
B. “非面对面业务反洗钱风险”
C. “面对面业务洗钱风险”
D. “网银业务洗钱风险”
[单项选择]反洗钱调查涉及案件线索的，金融机构应做到（），应按照规定严格领取、流转、反馈等各个环节的操作手续。
A. 知密时间最短化
B. 知密场所最小化
C. 知密范围最小化
D. 知密人员最少化
[多项选择]《银行业金融机构存取现金业务管理办法》第二十七条规定人民银行分支机构应按照下列事项，对开办行进行检查（）
A. 券别调剂、残损人民币回收和兑换、回笼券质量管理、反假货币等项工作的组织开展情况
B. 与人民银行货币金银业务应用系统对接的业务应用系统运行和安全管理情况；
C. 现金保管和现金押运条件
D. 现金清分场地、设备、清分质量
E. 从事现金业务专业人员的残损人民币兑换和挑剔、回笼券清分、反假贷币知识等项业务技能
[单项选择]风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较（）的风险溢价，其期望收益率较（）。
A. 低；低
B. 高；高
C. 低；高
D. 高；低
[判断题]服务贸易境内外汇划转和服务贸易外币现钞提取业务，无论金额大小，金融机构均应按照《服务贸易外汇管理实施细则》要求审查并留存交易单证。
[多项选择]基层网点应按照安徽省农村合作金融机构视觉识别系统规定，设置“安徽农金”标识，（）等应悬挂于网点大门外侧显著位置。
A. 横式招牌
B. 机构名牌
C. 营业时间表
D. 门头小灯箱
[判断题]使用股权资金，资金的成本相对较高但风险较低，使用债务资金，资金的成本相对较低，但风险较高。
