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[单项选择]发现华夏银行客户企图与监控名单客户发生（）业务往来的，客户开户机构应对该客户重点监控。
A. 贸易
B. 票据
C. 外汇资金
D. 参股
[单项选择]发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
A. 《华夏反洗钱管理办法》
B. 《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
C. 《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
D. 《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
[单项选择]填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。
A. 核对
B. 落实
C. 核查
D. 核实
[单项选择]华夏银行反洗钱监测分析系统（）进行监控名单回溯匹配并形成监控名单风险提示清单。
A. 不定期
B. 定期
C. 一年
D. 半年
[单项选择]（）分析系统每日对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
A. 反洗钱监督
B. 反洗钱观察
C. 反洗钱检查
D. 反洗钱监测
[单项选择]反洗钱监测分析系统（）对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每年
[多项选择]农业银行对私人银行客户实行名单制管理，建立以私人银行客户为中心，私人银行维护团队共同服务客户的“1+1+N”维护模式，即（）团队共同合作维护客户。
A. 属地客户经理
B. 财富顾问
C. 专家顾问
D. 理财顾问
[单项选择]《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。
A. 特大洗钱嫌疑
B. 洗钱嫌疑
C. 重大洗钱嫌疑
D. 违反反洗钱规定
[单项选择]相关业务或客户属于监控名单范围的，应按相关规定采取交易限制措施、提交可疑报告或向（）当地分支机构及公安机关报告等措施。
A. 中国人民银行
B. 分行反洗钱工作办公室
C. 反洗钱管理机构
D. 总行反洗钱工作办公室
[多项选择]购买国债建立新客户信息时，反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控，以下情况以下处理正确的是（）。
A. 认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易
B. 认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易
C. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息
D. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易
[单项选择]不能通过反洗钱监测分析系统进行名单监控的客户及业务，相关主管部门应建立监控名单排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单（）。
A. 限制管理
B. 监控管理
C. 监督管理
D. 实行监测
[单项选择]与反洗钱和反恐融资监控名单匹配的客户，应评为洗钱（）客户。
A. 特殊
B. 高风险
C. 重点
D. 风险
[多项选择]《关于落实私人银行客户名单制管理的指导意见》中，现阶段实行名单制管理的“私人银行客户”范围界定如下（）。
A. 对已经设立私人银行分部的分行，指所有达到私人银行客户准入标准的高端客户，包括正式客户、潜在客户
B. 对未设立私人银行分部的分行，指所有存款余额500万元以上（含）的高端客户
C. 对未设立私人银行分部的分行，指所有金融资产余额500万元以上（含）的高端客户
D. 金融资产500万以上客户
[单项选择]华夏银行反洗钱和反恐融资监控名单由（）统一管理，不定期更新下发。
A. 分行
B. 支行
C. 总行
D. 人民银行
[单项选择]中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止金融账户暂停（），拒绝转移、转换金融资产。
A. 使用
B. 金融往来
C. 金融交易
D. 业务往来
[多项选择]反洗钱监控名单系统对“8533环球汇票签发经办”交易进行实时监控，发现可疑后柜员联动0594交易查看判别，联动“0596登记人工记录”进行一下处理：（）。
A. 认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。
B. 认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。
C. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。
D. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。
E. 柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。
[单项选择]华夏银行总行SWIFT系统嵌有监控名单库，可对进入该系统SafeWatch队列的报文进行（）次拦截。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[单项选择]我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐融资监控名单的客户可评定为（）。
A. 高风险客户
B. 中风险客户
C. 低风险客户
D. 无风险客户
[判断题]由于公积金贷款的风险不由银行承担，因而出现不良情况时，银行只要把客户名单告知公积金管理中心即可。
