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发布时间:2023-10-13 23:19:37

[多项选择]金融机构依法办理协助有权机构查询业务时,应当核实以下资料()
A. 执法人员工作证件
B. 金融机构负责人签字
C. 有权机关县团级以上(含)机构签发的协助查询存款通知书
D. 有关生效法律文书或行政机关的有关决定书

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[单项选择]根据协助有权机关查询的规定,农合机构应当如实提供协助有权机关查询的资料并由经办机构加盖印章,有权机关不能进行以下哪一项操作()。
A. 抄录
B. 复制
C. 照相
D. 带走原件
[多项选择]银行业金融机构在协助有权单位办理查询、冻结或者解除冻结时,应当留存(),并注明用途。银行业金融机构应当妥善保管留存的工作证或人民警察证复印件,不得挪作他用。
A. 法律文书原件
B. 法律文书复印件
C. 工作证或人民警察证原件
D. 工作证或人民警察证复印件
[判断题]办理协助查询业务时,金融机构经办人员应当核实执法人员的工作证件,才可以办理查询业务。
[判断题]有权机关对单位存款只提供被查询单位名称而未提供账号的,金融机构应当告知有权机关无法协助查询。
[简答题]网点在协助有权机关办理查询、冻结、扣划业务时,需审核哪些内容?
[单项选择]邮储银行各级机构在协助有权机关办理查询、()和扣划手续时应当如实填写登记表,并在办理完毕后将相关法律文件和资料原件及时按照相关规定归档备查。
A. 冻结
B. 注销
C. 挂失
[简答题]邮储机构办理协助冻结业务时,应当审核哪些内容?
[多项选择]《金融机构查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,办理协助冻结业务时,金融机构经办人员应当核实()。
A. 有权机关执法人员的工作证件
B. 有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书,法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字
C. 人民法院出具的冻结存款裁定书、其它有权机关出具的冻结存款决定书
D. 以上都不对
[多项选择]金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划时,应对()情况进行登记。
A. 有权机关名称、执法人员姓名和证件号码
B. 金融机构经办人员姓名
C. 被查询、冻结、扣划单位或个人的号码、姓名
D. 协助查询、冻结、扣划的时间和金额
[单项选择]各农合机构在协助有权机关或进行内部查询、冻结和扣划工作时,应当遵循以下哪一项原则()。
A. 依法合规、不损害客户合法权益
B. 效率优先、简便易行
C. 差别化管理
D. 市场化管理
[多项选择]根据协助有权机关查询的规定,协助有权机关查询的资料范围包括有()。
A. 被查询单位或个人开户、存款情况
B. 与存款有关的会计凭证
C. 存款有关的账簿
D. 与存款有关的对账单
E. 被查询单位或个人的贷款资料
[单项选择]根据协助有权机关查询的规定,协助有权机关查询的资料应限于以下哪一项()。
A. 存款资料
B. 贷款资料
C. 项目融资贷款资料
D. 按揭贷款资料
[多项选择]开户银行办理协助查询业务时,经办人员应当核实()。
A. 执法人员的工作证件
B. 有权机关县团级以上机构签发的协助查询存款通知书原件
C. 执法人员的身份证件
D. 有权机关县团级以上机构签发的协助查询存款通知书复印件
[多项选择]办理协助查询业务时,经办人员应当核实以下哪些材料()。
A. 企业法人营业执照
B. 民办非企业登记证书
C. 执法人员的工作证件
D. 有权机关县团级以上(含)机构签发的协助查询存款通知书
E. 社会团体登记证书
[简答题]办理协助扣划业务时,邮政储蓄机构经办人员应当核实哪些证件和法律文书?
[单项选择]()个以上有权机关对同一单位或个人的同一笔存款采取冻结或扣划措施时,邮政储蓄机构应当协助最先送达协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理冻结、扣划手续。
A. 两
B. 三
C. 四
[多项选择]金融机构工作人员应如何协助有权机关办理解冻业务()。
A. 核实有权机关执法人员的工作证件
B. 核实有权机关县团级以上机构签发的“解除冻结存款通知书”,法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,通知书上应有主要负责人签字
C. 与原保管的《协助冻结存款通知书》进行核对
D. 对不具备上述证件和法律文书的,可以说明情况不予协助,并及时向主管业务领导报告
[单项选择]协助有权机关查询时,有权机关无权()
A. 抄录
B. 复制
C. 带走查询资料原件
D. 照相
[多项选择]金融机构协助有权机关查询的资料仅限于存款资料,包括被查询单位或个人开户、存款情况及与存款人有关的()。
A. 会计凭证
B. 会计账簿
C. 对帐单
D. 开销户档案

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