更多"商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户充分披露理财资金的（）等有关投资"的相关试题:
[多项选择]商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括（）。
A. 投资方向
B. 具体投资品种
C. 投资比例
D. 对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件
[单项选择]（）是信息披露第一责任人，要严格履行信息披露义务，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露违法违规行为承担法律责任。
A. 挂牌公司
B. 主办券商
C. 董事长
D. 董事会秘书
[单项选择]《短期融资券信息披露规程》施行（）年后，发行短期融资券的中央企业应按照规程的规定履行信息披露义务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于（）次，并且至少每月提供一次。商业银行与客户另有约定的除外。
A. 二
B. 三
C. 四
D. 五
[简答题]私募基金管理人、托管人需要履行哪些披露义务？
[多项选择]商业银行应设置并向客户告知理财业务的投诉电话，指定专门的人员或部门及时处理客户投诉。同时，商业银行应建立客户投诉的（）制度，对客户投诉情况进行研究分析。
A. 登记
B. 分类
C. 汇总
D. 统计
[判断题]商业银行应在产品销售时，要求被代理机构提供关于产品运行情况的报告并由其向客户披露。
[单项选择]挂牌公司履行首次披露义务时，若相关事实尚未发生的，应按照（）原则进行公告。
A. 待相关事实发生后，应当按照相关格指引的要求披露事项进展或变化情况
B. 根据公司对相关事件的预测提前进行公告
C. 不需要进行公告
D. 待相关事件有最终结果时进行披露
[多项选择]挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及（）时点后及时履行首次披露义务。
A. 董事会或者监事会作出决议时
B. 签署意向书或者协议
C. 公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
D. 任一董事知悉或者理应知悉重大事件发生时
[单项选择]技术标准的制定过程中制定者应当履行披露义务，如果没有履行该义务，可以根据（）原则进行处理，禁止实施其专利权。
A. 禁止反悔
B. 禁止使用
C. 禁止披露
D. 必须履行
[单项选择]在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。
A. 经纪业务总部
B. 清算中心
C. 资产管理部
D. 合规与风险管理部
[多项选择]开展理财业务过程中，农村中小金融机构履行风险揭示和信息披露义务具体体现在以下（）行为当中。
A. 保证农村中小金融机构理财产品的宣传和介绍材料应包含对产品风险的揭示
B. 合同中把理财产品设计的合理性予以强调说明
C. 在合同文件中充分、清晰和准确地揭示风险
D. 在销售过程中把可能的收益做充分、清晰和准确的说明
E. 提醒客户最不利的投资结果
[多项选择]商业银行应由（）统一管理代销产品的宣传材料，并在销售前如实向客户提供。
A. 营业网点
B. 支行
C. 分行
D. 总行
[单项选择]投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动的披露要求，投资者及其一致行动人免于履行披露义务的情形是（）。
A. 投资者不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排等方式进行收购导致其间接拥有权益的股份变动达到相关比例要求
B. 投资者及其一直行动人通过做市转让方式取得挂牌公司股份，变动比例达到相关比例要求
C. 投资者及其一致行动人通过股票发行的形式取得股份，变动比例达到相关比例要求
D. 因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者股份变动达到相关比例要求
[单项选择]信息披露义务人管理信息披露事务，违反《私募投资基金信息披露管理办法（试行）》的规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是（）
A. 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件
B. 信息披露事务管理制度应当包括的事项
C. 信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
D. 已按规定披露了信息
[单项选择]
基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露（）事项。
Ⅰ.内容
Ⅱ.披露频度
Ⅲ.披露方式
Ⅳ.披露责任及信息披露渠道
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，未诚实守信尽责地履行相关义务，中国证监会责令改正，并可对其采取的措施包括（）。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.重点关注
Ⅲ.责令进行业务学习
Ⅳ.情形严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关的，追究其刑事责任
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]商业银行应建立针对员工（）等行为的投诉举报专线，并在网点显著位置长期向客户公布。
A. 参与民间融资
B. 违规销售
C. 私售产品
D. 宣传反假币
[单项选择]保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（）。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
