更多"[判断题]银行对确认为禁止类的客户,原则上应拒绝建立业务关系,对于已有"的相关试题:
[判断题]经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的,银行可与其建立业务关系或办理业务。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 对于新建立业务关系的客户，农商银行要在建立业务关系后的( )个工作日内，根据系统初评结果确认其风险等级。
A.5
B.6
C.4
D.10
[判断题]自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额 。对禁止类客户，拒绝为其办理转账及签约业务，银行卡（或存折）日累计取款限额1万元。
A.正确
B.错误
[判断题]禁止类客户可以办理国际贸易融资业务。
A.正确
B.错误
[单选题]CCS等级为禁止类（ ）不得办理业务、CCS等级为高风险类客户应由管户人员进行加强型尽职调查。
A.客户
B.大堂经理
C.内勤行长
D.网点主任
[单选题]客户通过非柜面渠道申请办理业务时，若发现交易过程中存在禁止类名单客户，应如何操作？
A.限制非柜面控制
B.经三级授权人员审核通过
C.立即停止办理业务
D.正常办理
[单选题] 各农商银行应在与客户建立业务关系之日起（ ）个工作日内完成客户识别工作，完善相关客户信息，并根据掌握的客户信息填写初步调查结论。
A.5
B.7
C.10
D.15
[判断题]在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,银行应当进行客户身份识别。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 银行机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( )等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
A.现金汇款
B.现钞兑换
C.票据兑付
D.信用卡结算
[多选题]银行机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（ ）等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
A.现金汇款
B.现钞兑换
C.票据兑付
D.信用卡结算
[判断题]黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。
A.正确
B.错误
[单选题]银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系或者为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且（ ）金额以上的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,留存有效身份证件或者其他身份证明文件复印件或影印件？
A.5万人民币或1万美元
B.5万人民币或2千美元
C.1万人民币或2千美元
D.1万人民币或1千美元
[单选题] 《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定,商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应当报( )备案。
A.人民政府
B.银行业监督管理机构
C.人民银行
D.上级主管部门
[多选题] 银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类（ ）
A. 地域、行业
B. 身份、国籍
C.交易目的
D. 交易特征
