更多"[单选题]客户通过非柜面渠道申请办理业务时，若发现交易过程中存在禁止类"的相关试题:
[单选题]对于洗钱风险等级为“中”的客户，在柜面业务办理过程中应有（）进行授权确认。
A.支行主管
B.机构营业部主管
C.复核
D.分行反洗钱小组秘书
[多选题]客户证书已过期且过期时间未超过半年,柜面应如何操作( )。
A.证书换发
B.证书补发
C.证书申请
D.证书下载
[简答题]柜面为个人客户办理存取款业务过程中，若金额有误该如何处理？
[多选题]输血过程中出现异常应如何处理( )
A.减慢输血，用生理盐水维持静脉通路
B.立即通知值班医师和输血科值班人员，及时检查、治疗和抢救，作好记录
C.血袋送回输血科保存并查找原因及分析
D.停止输血即可
[多选题]客户赵六代理田七前来我行柜面领取本行吞卡（卡面无信息），应如何办理：______
A.提供赵六有效身份证件
B.提供田七有效身份证件
C.赵六需通过卡片密码验证
D.不允许代理
[判断题]判断题客户本身不在禁止类名单,但满足以下条件的,视同属于禁止类名单:客户主要交易对手(结算量前五位)、主要交易对手所在的或运输涉及的国家或地区属于“禁止类名单”,或客户涉及“禁止类名单”的业务被认为对客户经营有实质影响的,应当将该客户视同属于“禁止类名单”;“禁止类名单”中的个人、或实体对一家企业的权益达到或超过51%,则被控制企业属于“禁止类名单”范围。
A.正确
B.错误
[判断题]客户本身不在禁止类名单，但满足以下条件的，视同属于禁止类名单：客户主要交易对手（结算量前五位）、主要交易对手所在的或运输涉及的国家或地区属于“禁止类名单”，或客户涉及“禁止类名单”的业务被认为对客户经营有实质影响的，应当将该客户视同属于“禁止类名单”；“禁止类名单”中的个人、或实体对一家企业的权益达到或超过51%，则被控制企业属于“禁止类名单”范围。
A.正确
B.错误
[单选题]如在开卡过程中发现客户预留手机号码非本人使用时 应如何操作? ( )
A.进行客户身份识别修改为正确的手机号码
B.继续开卡操作
C.主任授权后可继续操作
D.直接拒绝开卡申请
[判断题]银行对确认为禁止类的客户,原则上应拒绝建立业务关系,对于已有客户被确认为禁止类客户的,应立即全面停办业务并按规定进行报告。( )
A.正确
B.错误
[简答题]请简述针对单一法人客户及集团型企业客户柜面操作签约流程。
[多选题]柜面经理张三休假，其柜员现金箱应如何交接：____
A.柜面经理张三休假1天，柜员现金箱无需交接
B.柜面经理张三休假1天，柜员现金箱视同日终交接处理
C.柜面经理张三休假3天，柜员现金箱必须“清零”
D.柜面经理张三休假5天，柜员现金箱必须“缴空”
[判断题]《关于严格零售柜面业务客户身份识别的通知》中规定柜面渠道对外提供客户服务时，查询客户、账户信息由客户本人或代理人办理。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]柜面经理的基本职责是以客户为中心，秉承______的原则为客户办理柜面业务。
A.安全
B.高效
C.优质
D.外拓
[多选题]银联柜面通业务是指客户通过银行柜面,利用现有的银联网络系统,实现银行卡在柜面进行跨行( )等通存通兑业务操作。
A.余额查询
B.存款
C.取款
D.转帐
[简答题]客户王先生到网点柜面办理转账业务,持有银行理财销售资质的柜员小张在给客户办理完柜面转账业务后,在高柜给客户进行了财智组合中的一款进取型产品的介绍,由于网点理财经理小刘暂时离岗,客户表现出有兴趣后,并将客户转介给了大堂经理小徐,小徐带着客户到了网点内的网银体验机上,并指导客户在机具上完成交易。完成销售后,理财经理小刘回来,发现客户未做录音录像,马上把客户带到了理财销售专区完成了双录。请分析该案例中哪些人员存在不合规销售。
