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[判断题]金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别
A.正确
B.错误
[单选题]遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对()客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。
A.低风险
B.中风险
C.高风险
D.所有客户
[判断题]企业存在异常开户情形的，银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应对高风险客户采取强化的尽职调查或其他风险控制措施，有效预防风险，可酌情采取的控制措施包括但不限于( )。
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况或财产来源
C.适度提高交易监测频率及强度
D.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
E.对交易及背景情况做深入调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
F.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系
[单选题]银行进行客户尽职调查时，用于验证身份的文件最好是那些( )非法获取或伪造的文件。
A.容易
B.难以
C.可以
D.允许
[多选题]对客户开展加强型尽职调查，应采取以下措施( )。
A.核查客户或客户关联人员是否出现在反洗钱制裁名单中
B.核实法定代表人或负责人信息，核实身份信息、联系信息等
C.核实地址，可对客户的住所和（或）注册、办公地址进行实地核实
D.了解其组织架构，包括但不限于:获取其成立章程，了解其成立的目的和意图〔宗旨）、组织架构、业务范围、活动区域
[判断题]营业机构为客户开立匿名账户时，应充分开展客户尽职调查，准确全面识别客户身份信息。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应( )根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
A.定期;
B.不定期;
C.长期;
D.定期或不定期
[单选题] 授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地( )
A. 验证
B. 评价
C. 报告
D. 以上都是
[单选题]若客户拒绝本行依法开展的客户尽职调查工作，应将其风险等级评定为（ ）。
A.低风险
B.中风险
C.次高风险
D.高风险
[判断题]授信工作尽职调查指授信工作尽职调查人员对授信人员尽职情况进行独立地验证、评价和报告( )
A.正确
B.错误
[判断题]我行应当结合本行实际，制定客户尽职调查内部管理制度和操作规程。( )
A.正确
B.错误
[单选题]3月1日起，央行等三部门发布的《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管 理办法》将正式实施。办法规定，个人存取现金单笔（）以上需登记。
A.3万元
B.5万元
C.10万元
D.15万元
[单选题]正移交期间应进行首次尽职调查，由移交双方共同参与。首次尽职调查后，公司类不良贷款每（ ）至少进行一次尽职调查，个人类不良贷款每（ ）至少进行一次尽职调查。
A.三个月，半年
B.三个月，年
C.年，两年
D.半年，年
[单选题]尽职调查人员为（）或其他负责尽职调查工作的人员。( )
A.客户服务经理
B.大堂经理
C.支行行长
D.客户经理
