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[单项选择]《交通银行员工失范行为管理办法》中失范行为是指违反或偏离银行员工行为规范或合规规则，有可能给银行经营、资产、（）等方面带来潜在风险或转化为案件的行为。
A. 声誉
B. 财产
C. 信贷
D. 存款
[多项选择]以下哪些行为是合规的（）
A. 双人使用鉴别设备审验票据真伪
B. 单人转卖票据
C. 双人审核贴现资料
D. 单人送交票据库包
[多项选择]为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为？（）
A. 个人账户与客户帐户发生资金往来
B. 为客户垫款、提取现金、购汇等
C. 为同事介绍股市行情
D. 在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
[多项选择]以下哪些行为属温州银行“十个严禁”中明令禁止温州银行员工参与的活动？（）
A. 介绍他人出借资金给温州银行信贷客户
B. 参与社会各类融资性公司经营
C. 经商办企业
D. 介绍、从事票据买卖业务
[多项选择]以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。
A. 金融创新
B. 经济全球化
C. 外部监管压力
D. 重大违规案例
[判断题]温州银行员工A的亲戚向温州银行申请一笔商业贷款，A作为该笔贷款的审核人，未免不必要的麻烦，未向领导报告他们之间的亲属关系。（）
[单项选择]按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》，对情节轻微的违规违纪行为，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门可根据问责委员会授权（）
A. 直接对责任人进行岗位交流
B. 直接对责任人进行批评教育或诫勉谈话
C. 直接对责任人通报批评
D. 直接暂停责任人上岗资格
[多项选择]以下哪些行为违反员工个人卫生标准（）
A. 上岗前饮酒
B. 在工作岗位补妆
C. 上岗前吃有异味的食物
D. 在乘客面前整理仪容
[多项选择]以下行为不符合行为合规性目标的有（）
A. 某保险公司偷逃税款60万元
B. 某保险公司中心支公司向客户解释，要求提供客户本人的银行账户通过转账交纳20万元保费
C. 某保险公司省级分公司因为虚列手续费，公司财务经理被保监局警告，并罚款2万元
D. 某保险公司支公司被市分公司内部稽核部查出违规承保12笔业务
[多项选择]以下哪些行为违背交通银行有关服务规定？（）
A. 捆绑销售保险
B. 拖延办理提前还款
C. 客户来电拒绝接听
D. 提醒客户首期还款日
[单项选择]根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。
A. 10
B. 25
C. 20
D. 30
[单项选择]根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，违反会计授权管理规定，授权人超权限授权、授权不合规或被授权人绕权操作，造成损失的，给予责任人（）处分。
A. 给予责任人通报批评；造成不良后果的，给予警告至记大过处分，可并处降低行员薪资等级；造成严重后果的，给予降级至开除处分。并处罚款
B. 记过至留用察看处分，可并处降低行员薪资等级；情节严重的，给予开除处分。并处罚款
C. 对责任人给予警告处分，可并处降低行员薪资等级；情节严重或造成不良后果的，给予记大过至开除处分。可并处罚款
D. 对责任人给予记大过处分，可并处降低行员薪资等级；情节严重或造成不良后果的，给予降级至开除处分。可并处罚款
[多项选择]根据《国家电网公司员工奖惩规定》的规定，员工有以下哪些行为的，应予以惩处？（）
A. 违反劳动纪律
B. 违反工作纪律
C. 违反廉洁从业规定
D. 损害企业形象、影响队伍稳定
[多项选择]以下哪些选项是银行精神文化层面上的东西，具有引导性质，重在规范员工的思想行为，要求员工在精神上认可，需要在思想意识层面贯彻？（）
A. 勤俭办行
B. 爱岗敬业
C. 不得超越本人职权范围处理公务
D. 不得无故迟到、旷工
[多项选择]按照规定，合规部门应为每一位员工建立合规档案，员工合规档案主要包括哪些资料？（）
A. 承诺书
B. 测试记录
C. 检查评价表
D. 征文作品
[多项选择]柜员工作途中暂离岗位，以下做法哪些合规（）
A. 终端系统做临时签退
B. 锁好现金尾箱和重要单证，印章入屉
C. 终端系统不做签退
D. 印章随意丢弃
[多项选择]以下哪些行为是员工缺乏忠诚的职业品质的表现？（）
A. 有的员工离职前利用职务之便不惜违规放贷，为自己跳槽到别的企业任职创造条件
B. 有的员工直接帮亲属骗取农行贷款，谋取私利
C. 有的员工离职后到同业任职，完全不顾及农行对他们多年的教育和培养，利用自己知悉的商业秘密，不但挖走农行的客户资源，而且还带走农行的业务骨干，给所在行带来了严重影响
D. 有的员工有办事拖拉，消极怠工，上班炒股的
[多项选择]以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C. 调查内部可能违反合规政策的事件
D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
[多项选择]《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。
A. 合规管理的内涵
B. 农行合规管理的组织框架
C. 农行合规管理的程序与内容
D. 合规管理工作的职责与分工
