更多"为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪"的相关试题:
[多项选择]下列做法符合商业银行内控管理要求的是（）。
A. 严禁设立机动柜员和代班共用柜员
B. 同一柜员不得同时拥有核心账务系统和风险管理系统（信贷、资金交易等审批）操作权限
C. 严禁将重要空白凭证和业务印章带出柜面使用
D. 出于方便考虑，私自代管客户存单、存折、银行卡等支付工具
[简答题]营业经理应严格按照有关会计核算管理制度，加强网点内控管理，负责对重要业务、重点人员和重要环节进行日常管理控制，简述对重点人员控制的主要内容？
[多项选择]兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循（）相互分离原则，各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求，相互制衡，相互监督，严格防范操作风险。
A. 业务前台
B. 风险中台
C. 会计后台
D. 科技后台
[判断题]电算化会计与手工会计相比，内部控制方式部分地被计算机控制，因此控制力度、范围不必加强。
[单项选择]农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设，属于内部控制要素中的：（）。
A. 控制活动
B. 内部监督
C. 信息与沟通
D. 风险评估
[单项选择]预算控制边界和控制力度上的差异化，体现了集团预算管理的（）特征。
A. 战略性
B. 全员性
C. 机制性
D. 全程性
[单项选择]商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，但内控措施不应包括（）。
A. 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
B. 重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
C. 对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
D. 定期对资产负债的匹配状况进行评估分析
[单项选择]各区民政部门要（）开展临时救助审核审批和资金发送监督检查，加强内控管理，防止发生贪占、截留、套取临时救助资金现象。
A. 定期
B. 不定期
C. 每季度
D. 每半年
[判断题]农业银行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系统（内控合规管理信息系统）向相关部门发送协助提供信息函件。
[判断题]企业集团组织结构、管理范围、实时控制力度强弱等管理需求不尽相同，导致构建IT平台的方案有较大的差异。
[单项选择]在内控管理方面，管理和考核的指挥棒要注重商业银行（），企业发展与道德建设良性互动。
A. 经营行为与社会主流价值导向两相对立，经济效益与社会效益两相对立
B. 经营行为与社会主流价值导向两相对立，经济效益与社会效益有机统一
C. 经营行为与社会主流价值导向有机统一，经济效益与社会效益两相对立
D. 经营行为与社会主流价值导向有机统一，经济效益与社会效益有机统一
[判断题]内控管理方面，管理和考核的指挥棒要注重商业银行经营行为与社会主流价值导向有机统一，经济效益与社会效益有机统一，企业发展与道德建设良性互动。
[单项选择]下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有（）。
A. 对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。
B. 健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。
C. 修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。
D. 扎实推进信用风险管理进系统工作，重点是七个进系统的迭代优化、数据仓库建设、GRC操作风险管理及员工行为管家系统建设、资产负债管理及流动性风险管理系统建设。
[判断题]开办手机银行业务的网点须有良好内控管理水平，至少3内无案件和重大差错事故。
[单项选择]认真贯彻落实《中国人民银行中国银行业监督管理委员会公安部国家工商总局关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》精神，切实履行反洗钱职责，预防（）业务洗钱风险。
A. 银行卡
B. 网银
C. 电话银行
D. 票据
[判断题]为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
[判断题]加强对银行业内部控制的评价，是管内控的一个重要方面。（）
[单项选择]开办手机银行业务的网点须有良好内控管理水平，至少（）内无案件和重大差错事故。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[多项选择]加强银行自助设备管理应当做到（）。
A. 强化自助设备巡查制度
B. 加强自助设备的日常维护工作
C. 严格落实自助设备监控制度，每月至少调阅一次全套的录像资料
D. 做好设备吞没卡的紧急服务
