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[单项选择]内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。
A. 监督
B. 主管
C. 牵头
D. 负责
[单项选择]（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[判断题]合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责，与其他部门和其他岗位人员没有关系。（）
[单项选择]在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）
A. 制订年度现场检查计划
B. 定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查
C. 适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况
D. 确定职能部门尽职监督工作的具体职责
[判断题]培育本条线内控合规文化不属于信贷管理部门尽职监督的职责。
[单项选择]（）是设备退役和处置工作的监督部门，根据职责对设备退役和处置工作实施监督，确保各项工作合法合规。
A. 项目管理部门
B. 各级监察、审计部门
C. 财务部门
D. 物资部门
[单项选择]履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的（）。
A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线
[单项选择]商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
A. 监事会
B. 合规负责人
C. 董事会
D. 高级管理层
[判断题]合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。
[多项选择]以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C. 调查内部可能违反合规政策的事件
D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
[判断题]内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果，落实有关责任人员的责任追究。
[单项选择]合规部门应当与（）部门建立协作机制，根据不同层级员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制订合规培训目标和计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。
A. 综合部
B. 财务部
C. 审计部
D. 人力资源
[多项选择]下列合同由各级法律与合规职能部门在职责范围内进行审查，无需报送上级法律与合规职能部门的有（）
A. 与房屋建造、购买、租赁或装修有关的合同
B. 系统开发、维护等信息科技类合同及电子设备、办公用品、软件等物品采购合同
C. 与兴业银行客户或业务合作方签订的各类战略合作协议、框架协议
D. 政府部门、监管机构或行业协会要求使用的各类标准合同
[单项选择]运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。
A. 自查发现问题并主动上报的
B. 自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）
C. 自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）
D. 自查发现问题且已努力采取整改措施的
[单项选择]一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应（）向机构负责人和上级合规管理部门（或岗位）提交本机构合规管理报告
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]内控合规部门编制的年度检查计划，不能仅由（）审议印发全行。
A. 部务会
B. 内部监督委员会
C. 行办会
D. 党委会
[单项选择]2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）
A. “合法方面的目标”
B. “合规方面目标”
C. “人员设置要求”
D. “内部风险流程”
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
