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[判断题]合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。
[多项选择]下列合同由各级法律与合规职能部门在职责范围内进行审查，无需报送上级法律与合规职能部门的有（）
A. 与房屋建造、购买、租赁或装修有关的合同
B. 系统开发、维护等信息科技类合同及电子设备、办公用品、软件等物品采购合同
C. 与兴业银行客户或业务合作方签订的各类战略合作协议、框架协议
D. 政府部门、监管机构或行业协会要求使用的各类标准合同
[多项选择]以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C. 调查内部可能违反合规政策的事件
D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
[单项选择]商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
A. 监事会
B. 合规负责人
C. 董事会
D. 高级管理层
[单项选择]在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）
A. 制订年度现场检查计划
B. 定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查
C. 适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况
D. 确定职能部门尽职监督工作的具体职责
[单项选择]合规管理部门的基本职责不包括（）。
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试
C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D. 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
[单项选择]内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。
A. 监督
B. 主管
C. 牵头
D. 负责
[单项选择]合规部门应当与（）部门建立协作机制，根据不同层级员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制订合规培训目标和计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。
A. 综合部
B. 财务部
C. 审计部
D. 人力资源
[单项选择]（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[多项选择]以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）
A. 主动识别本业务条线的合规风险点
B. 主动寻求合规部门的合规咨询及建议
C. 主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持
D. 向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
[多项选择]以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）
A. 有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
B. 向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
C. 支持合规部门的合规风险监测
D. 实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
[单项选择]2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）
A. “合法方面的目标”
B. “合规方面目标”
C. “人员设置要求”
D. “内部风险流程”
[判断题]对合规部门来讲，监督与服务两项职责不能相互结合，必须严格独立。
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
[单项选择]各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。
A. 周
B. 旬
C. 季
D. 年
[单项选择]合规部门应该是（）
A. “独立的”
B. “合并的”
C. “兼容的”
D. “开放的”
[单项选择]2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。
A. 8
B. 10
C. 11
D. 12
[单项选择]合规部门自收到送审稿需要进一步调查研究征求意见的，经合规部门主管领导同意，可以延长（）个工作日。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
