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[单项选择]私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其（）承担最终责任，（）对内部控制制度的有效执行承担责任。
A. 有效性；董事会
B. 适时性；经营层
C. 有效性；经营层
D. 适时性；董事会
[单项选择]金融机构反洗钱内部控制制度的有效实施由谁负责？（）
A. 金融高管人员
B. 直接责任人
C. 金融机构负责人
D. 反洗钱部门负责人
[单项选择]华夏银行（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 各级机构的负责人
B. 各级机构负责反洗钱工作的责任人
C. 各级机构负责反洗钱工作的部门负责人
D. 各级机构负责反洗钱工作的人员
[单项选择]审计部对辖属机构建立健全并有效执行内部控制制度情况进行审计监督和（），防范金融风险。
A. 考核
B. 检查
C. 评价
D. 修正
[单项选择] 处于信托制度核心地位的受托人，必须建立、健全自身的内部控制制度。受托人内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的企业年金基金运营管理体制，确保企业年金基金、受托人公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。具体目标包括（）。 ①严格遵守《企业年金基金管理办法》及其他国家有关法律法规和行业监管规章，以及公司的有关规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 ②建立健全符合现代企业制度要求的受托人内部控制制度，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制 ③建立行之有效的风险控制系统，确保企业年金各项经营管理活动的规范运作与企业年金基金财产的安全完整 ④在防范和严格控制经营风险的基础上，不断提高经营管理的效率和效益，努力实现企业年金计划受益人利益最大化，确保企业年金资产的本金安全、保值增值
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
[单项选择]保险公司（）应当根据董事会的决定，建立健全公司内部组织架构，完善内部控制制度，组织领导内部控制体系的日常运行，为内部控制提供必要的人力、财力、物力保证，确保内部控制措施得到有效执行。
A. 董事长
B. 总经理
C. 法人代表
D. 管理层
[单项选择]建立健全内部控制制度。要按照“（）”原则。
A. 统一法人，授权经营，统一核算，单独考核
B. 统一法人，授权经营，分级核算，单独考核
C. 统一法人，授权经营，分级核算，统一考核
[多项选择]下列选项中，负责组织检查、评价内部控制的健全性和有效性，督促管理层纠正内部控制存在问题的部门是（）。
A. 内部控制的执行部门
B. 内部控制的建设部门
C. 内部控制的监督部门
D. 内部控制的评价部门
[单项选择]建立健全的内部控制制度是被审计单位管理当局的（）
A. 审计责任
B. 审计风险
C. 会计风险
D. 会计责任
[单项选择] 受托人建立、健全自身的内部控制制度对维护企业年金基金的运营管理有着重要意义，受托人内部控制的原则包括（）。 ①合法合规性原则； ②全面性原则； ③审慎性原则； ④适时性原则； ⑤稳健性原则。
A. ①②③
B. ①②③⑤
C. ①②③④
D. ①②③④⑤
[单项选择]华夏银行（）监督指导反洗钱内部控制制度有效实施。
A. 会计部
B. 反洗钱领导小组
C. 总行
D. 办公室
[判断题]保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。
[多项选择]被审计单位经营管理混乱，财会工作水平低，内部控制制度部健全，因而不宜采用（）。
A. 全部审计
B. 详查法
C. 局部审计
D. 抽样审计
[判断题]建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
[判断题]金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）
[单项选择]证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
A. 自主经营
B. 审慎经营
C. 诚信经营
D. 独立经营
[单项选择]内部控制调查表中的（），是针对内部控制制度是否严密、有效，综合考虑各方面因素提出来的。
A. 关键控制点
B. 问题
C. 不相容职务
D. 业务环节
[单项选择]建立有效的内部控制制度是被审计单位的（）
A. 会计责任
B. 会计风险
C. 审计责任
D. 审计风险
[多项选择]在内部控制制度设计中，内部牵制制度包括（）。
A. 职责牵制
B. 利益牵制
C. 分权牵制
D. 效率牵制
