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[多项选择]对资本充足率不达标的商业银行采取的监管措施一般分为（）
A. 对商业银行股东的监管措施
B. 对商业银行董事的监管措施
C. 对商业银行高级管理层的监管措施
D. 对商业银行机构采取的监管措施
[多项选择]如果利率变动导致银行亏损，影响了其资本充足率，监管当局将要求银行采取纠正措施，如要求银行（）
A. 降低风险水平
B. 增加一定数额的资本
C. 暂停开办相关业务
D. 更换相关高管人员
E. 减少利率敏感性负债
[判断题]保险公司分支机构分类监管应遵循风险导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。
[单项选择]保险公司分支机构分类监管应遵循（）原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。
A. 稳定导向
B. 风险导向
C. 合规导向
D. 盈利导向
[多项选择]在我国，对于流动性风险严重甚至出现严重支付风险的银行，监管当局可以采取的监管措施包括（）
A. 可责成银行增加上报支付缺口情况报告的频率
B. 立即调整资产和负债结构，提高资产流动性和偿还到期债务的能力
C. 立即据此取消银行主要高管人员的任职资格
D. 要求银行立即召开董事会，研究自我救助方案
[单项选择]最近（）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人，将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]在我国，对于流动性风险严重甚至出现严重支付风险的银行，监管当局可以采取的监管措施不包括（）
A. 银行出现支付风险或暂时支付风险的，监管当局可责成银行增加上报支付缺口情况报告的频率
B. 立即调整资产和负债结构，提高资产流动性和偿还到期债务的能力
C. 立即据此取消银行主要高管人员的任职资格
D. 要求银行立即召开董事会，研究自我救助方案
[多项选择]个贷管理办法中规定贷款人有下列哪些情形，中国银行业监督管理委员会除采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚：（）。
A. 发放不符合条件的个人贷款的
B. 将贷款调查的全部事项委托第三方完成的
C. 未按规定建立、执行贷款面谈、借款合同面签制度的
D. 授意借款人虚构情节获得贷款的
E. 对借款人违背借款合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未采取有效措施的
F. 超越或变相超越贷款权限审批贷款的
[多项选择]对于在利率风险方面现场检查及非现场监管中发现的问题，监管当局可采取多种措施要求银行进行改正，这些措施包括下面哪项（）
A. 增加提交利率风险报告的次数
B. 对银行的利率风险管理体系提出整改建议
C. 要求银行制定更合适的限额
D. 要求银行增加资本金
E. 提供额外相关资料
[单项选择]非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号，并且很快演变为潜在风险，应采取的监管措施为（）
A. 通过电话询问被监管机构
B. 通过函件询问被监管机构
C. 提请进行现场检查
D. 通过传真询问被监管机构
[单项选择]保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（）。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取下列监管措施（）
A. 要求其上级机构作出书面说明
B. 出示重大风险提示函
C. 做出行政处罚
D. 对有关人员进行监管谈话
[多项选择]保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取哪些监管措施（）。
A. 要求其上级机构作出书面说明
B. 出示重大风险提示函
C. 对有关人员进行监管谈话
D. 依法采取的其他措施
[多项选择]全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。
A. 约见谈话
B. 出具警示函
C. 训诫
D. 处以罚款
[单项选择]保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对A类机构，保监局将（）。
A. 进行风险提示
B. 针对所存在的问题进行现场检查
C. 进行监管谈话
D. 不采取特别的监管措施
