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[多项选择]《中国证监会公司债券发行与交易管理办法》强化了（）等重点环节监管要求，并对私募债的行政监管作出安排。
A. 信息披露
B. 承销
C. 评级
D. 募集资金使用
[单项选择]申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。
A. 《公司债券承销业务规范》
B. 《公司债券承销业务尽职调查指引》
C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》
D. 《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》
[单项选择]发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )
A. 3；6
B. 3；12
C. 6；12
D. 6；24
[判断题]非公开发行公司债券需要申请中国证监会的行政许可。
[单项选择]公司应当在发行公司债券前的( )个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。
A. 1～2
B. 1～3
C. 2～5
D. 3～7
[单项选择]( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
A. 发行申请人
B. 发行申请人律师
C. 上市公司
D. 主承销商
[判断题]取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。
[判断题]上市交易的股票、公司债券依法被中国证监会决定终止上市后，该股票和公司债券同时被禁止在非集中竞价的交易场所进行交易。
[单项选择]向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（）。
A. 上市报告书(申请书)
B. 公司章程
C. 申请上市的董事会决议
D. 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
[单项选择]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。
A. 合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
B. 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
C. 名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
D. 净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
[单项选择] 关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（）。 Ⅰ中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个 月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ自中国证监会核准发行之目起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
A. Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格（）
A. 询价
B. 估值
C. 投标
D. 竞价
[单项选择] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3％以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 36
[判断题]根据《优先股试点管理办法》，发行人回购优先股包括发行人要求赎回优先股和投资者要求回售优先股两种情况，并应在公司章程和招股文件中规定其具体条件。
[单项选择] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（）。 Ⅰ最近3个会计年度净利润均为正数且累计达到人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据 Ⅱ最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元 Ⅲ最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％ Ⅳ发行后股本总额不少于人民币3000万元 Ⅴ最近1期末不存在未弥补亏损
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，最近12个月是指以（）为截止日往前计算12个月。
A. 12月31日
B. 4月30日
C. 6月30日
D. 年报披露日
[判断题]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，证券交易所应当督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。
