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[单项选择]不符合监管机构对投资管理能力和风险管理能力要求的保险公司，可以委托（）投资有关金融产品。
A. 基金公司
B. 商业银行
C. 证券公司
D. 保险资产管理公司
[单项选择] 以下属于现场监管的目标的是（）。 ①评估保险公司的风险情况和风险管理能力 ②核实保险公司信息的真实性 ③检查保险公司经营行为的合法性和合规性 ④实现对寿险公司的分类监管
A. ①②
B. ①②③
C. ②③
D. ②③④
[单项选择]在某些国家，监管机构可以要求审计师以监管机构名义进行某些属于监管职责的工作，但不包括: （）。
A. 检查银行是否达到执业条件
B. 检查银行是否遵守了适当的会计政策
C. 检查银行向监管机构提供的报告信息是否准确
D. 检查银行风险管理的框架是否适当
[填空题]要求上保险的监管物品种，不上保险或所上保险不符合要求的，应评定为（）级风险。
[单项选择]各银行业机构要组织开展信贷管理政策制度有效性及执行情况（），对不符合当前信贷业务发展或与监管要求不相符合的信贷制度规范或条款予以废止。
A. “三查”
B. “回头看”
C. “三分离”
D. "三性"
[单项选择]某保险公司投资管理部门虽然设立了信用评估岗位，但其当前的信用风险管理能力还没有达到中国保监会规定的标准。下列投资品种中，该公司投资管理部门不能直接进行投资的是（）。①协议存款②信贷资产支持证券③不动产债权计划④信托计划⑤专项资产管理计划
A. ①②③④
B. ①②③⑤
C. ②③④⑤
D. ①②③④⑤
[多项选择]在非现场监管工作中，监管机构确定监管信息要求应注意（）
A. 会计准则
B. 监管信息报告的范围和频率
C. 监管信息的准确性
D. 监管信息的保密
E. 信息披露
[单项选择]银行业金融机构确认本机构董事（理事）和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（）监管机构。
A. 书面报告
B. 电话报告
C. 口头报告
D. 邮件报告
[单项选择]信托投资公司的监管机构是( )。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中央银行
D. 国家外汇管理局
[单项选择]在以下四类机构投资者中，监管和信息披露要求较低，投资风格非常激进，可以使用高杠杆/借债比率进行投资的是（）
A. 银行
B. 赠予基金
C. 对冲基金
D. 财险公司
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（）
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 基金业协会
D. 银行业协会
[判断题]证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。
[多项选择]我国金融监管机构要做到适时监管，至少应满足哪些要求（）
A. 监管信息系统要与金融企业的数据库联接，及时收集各种数据资料
B. 监管机构上下级单位的信息系统要直通
C. 监管机构和监管对象都要建立风险预测、预警、预报、预控制度
D. 充分发挥非现场监管的作用，辅以现场检查
E. 要有充足的监管资源
[单项选择]对不按法定条件、要求从事生产经营活动或者生产、销售不符合法定要求产品的，由各监管部门依据职责，没收（）
A. 违法所得
B. 产品
C. 用于违法生产的工具、设备、原材料等物品
D. 以上各项都是
[单项选择]（）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
A. 董事会
B. 合规管理部门
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[单项选择]我国保险监管机构目前要求的定价方法就是（）
A. 营业保费法
B. 营业保费等价公式法
C. 积累公式法
D. 根据利润指标进行定价
[单项选择]我国保险监管机构目前要求的定价方法是（）
A. 营业保费法
B. 营业保费等价公式法
C. 积累公式法
D. 利润指标法
