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[单项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。
A. 上市公司股东大会
B. 上市公司董事会
C. 上市公司监事会
D. 中国证监会
[单项选择] 关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 Ⅱ募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司 Ⅲ募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券 Ⅳ转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]股份公司的发起人持有的公司股份自公司成立之日起（）
A. 1年内不得转让
B. 2年内不得转让
C. 3年内不得转让
D. 4年内不得转让
[单项选择]股份公司的发起人持有的本*公司股份自公司成立之日起（）。
A. 1年内不得转让
B. 2年内不得转让
C. 3年内不得转让
D. 4年内不得转让
[判断题]发起人或出资人持有的股份自村镇银行成立之日起2年内不得转让或质押。
[单项选择]某次重大资产重组涉及发行股份，控股股东以资产认购，其取得的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 36
[单项选择] 关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 公司债券完成首期发行后，剩余数量应在（）发行完毕。 Ⅰ自首期发行完成之日起12个月内 Ⅱ自核准发行之日起12个月内 Ⅲ自核准发行之日起24个月内 Ⅳ自首期发行完成之日起24个月内 Ⅴ自首期发行完成之日起18个月内
A. Ⅰ
B. Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择] 保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ未完成或者未参加辅导工作 Ⅲ本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上 Ⅲ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组 Ⅴ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露 Ⅵ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A. I
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E. Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
[单项选择] 发行人在持续督导期问出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ证券上市第2年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上 Ⅲ上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组 Ⅴ盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择] 以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上 Ⅲ发行人在持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择] 发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 Ⅰ证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60％ Ⅲ首次公开发行股票并上市之日起12个月内实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产发生重组 Ⅴ控股股东违规占用发行人资源，涉及金额较大
A. Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到（）时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[单项选择]股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起( )内不得转让。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年
[单项选择]挂牌公司应当分别在董事会和股东大会通过股票发行决议之日起（）披露董事会、股东大会决议公告。
A. 一个转让日内
B. 两个转让日内
C. 五个转让日内
D. 十个转让日内
[判断题]三亚市网络预约出租汽车驾驶员服务质量信誉考核计分周期为12个月，从从业资格证件注册之日起计算。
