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[单项选择] 以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（）。 Ⅰ股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅳ公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 Ⅴ公司股本总额不少于人民币5000万元
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券，该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。
A. 应当进行信用评级，应当提供担保
B. 应当进行信用评级，可以不提供担保
C. 可以不进行信用评级，应当提供担保
D. 可以不进行信用评级，可以不提供担保
[单项选择]发行人推销证券的方法不包括( )。
A. 包销
B. 招标发行
C. 代销
D. 自销
[单项选择]国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
A. 国有资产经营
B. 中央财政
C. 地方财政
D. 国有资产管理
[多项选择]公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件（）
A. 债券的期限为1年以下
B. 债券实际发行额不少于人民币5千万元
C. 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D. 债券的期限为1年以上
[单项选择] 保荐机构应在发行保荐书中对下列（）事项发表明确意见。 Ⅰ发行人是否符合发行条件 Ⅱ发行人存在的主要风险 Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ保荐机构的推荐结论
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的( )。
A. 40%
B. 50%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
A. 10万以上50万以下
B. 10万以上60万以下
C. 30万以上50万以下
D. 30万以上60万以下
[单项选择]按照我国《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市，下列不符合规定条件的是（）。
A. 公司股本总额为人民币4000万元
B. 公司发行的股份达到公司股份总数的30%
C. 最近两年无重大违法行为
D. 股本总额为人民币5亿元，其中公开发行0.6亿元
[多项选择]股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。
A. 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上
D. 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
E. 公司持有1000元以上股份的股东不少于1000人
[单项选择] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（）。 Ⅰ最近3个会计年度净利润均为正数且累计达到人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据 Ⅱ最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元 Ⅲ最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％ Ⅳ发行后股本总额不少于人民币3000万元 Ⅴ最近1期末不存在未弥补亏损
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]发行企业债券，发行人资产应当符合一定的条件，下列说法正确的是（）。
A. 对政府及其有关部门的应收账款、其他应收款、长期应收款合计超过净资产规模40％的企业，不予核准发债
B. 申请发债城投企业，对其持有的公立学校、公立医院、公园等资产，在计算发债规模时，视其经营情况是否考虑从净资产中扣除
C. 对资产负债率超过80％的，不予核准发债
D. 有限责任公司发行企业债券，净资产不低于6000万元
[单项选择] 下列发行人拟于2017年12月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合相关规定的有（）。 Ⅰ甲公司，成立于2014年12月，2016年12月被国家科技部认定为高新技术企业，拥有多项自主创新、国际领先的专利技术，成长性良好，因持续经营不到3年，拟向国务院申请特批 Ⅱ乙公司，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 Ⅲ丙公司，2014年、2015年、2016年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元，2014年、2015年、2016年扣除非经常性损益前后净利润孰低者分别为-100万元、-50万元、800万元 Ⅳ丁公司，最近1期末净资产为3000万元，其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中，土地使用权为500万元，专利技术为1500万元 Ⅴ戊公司，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人在1年内易主
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]市场风险修正案设定了五类债券的资本要求，其中的其他合格发行人不包括（）。
A. 至少两家由国家监管当局制定的评级机构对该证券评级为投资级
B. 一家评级为投资级，且国家监管当局指定的任意另一家评级机构的评级不低于投资级
C. 一家评级未到投资级，但国家监管当局指定的任意另一家评级机构评级不低于投资级别
D. 得到监管部门认可，未评级但银行认定投资级别资质，且在监管部门认可的证交所上市
[单项选择]挂牌公司应当披露的年度报告备查文件目录不包括（）。
A. 年度报告的工作底稿
B. 签名并盖章的财务报表
C. 签名并盖章的审计报告原件
D. 公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
[判断题]挂牌公司进入创新层条件中的净利润，是指归属于挂牌公司股东的净利润，不包括少数股东损益。
[单项选择] 对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。 Ⅰ已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款 Ⅲ以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ只处罚单位，不处罚个人
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]股份有限公司申请其股票上市交易必须符合的一个条件是：公司股本总额不少于（）人民币。
A. 1000万元
B. 500万元
C. 5000万元
D. 1亿元
[单项选择] 证券交易内幕信息的知情人不包括（） （1)发行人的董事、监事、高级管理人员 （2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 （3)证券公司高级研究人员 （4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
A. （1）（2）（3）（4）
B. （1）（2）（3）
C. （1）（3）（4）
D. （1）（2）（4）
