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[单项选择]以下关于首次公开发行方式的说法不正确的是（）。
A. 对于风险资本家手中所持的股份来说提供了更多的升值机会
B. 获得了在证券市场上持续融资的渠道，但会丧失公司的独立性
C. 从总体上看是交易成本最低、收益率最高和投资回收期相对较短的退出方式
D. 有助于提高公司形象，增加公众注意力
[单项选择] 以下关于首次公开发行股票并上市审核工作流程的说法，错误的是（）。 Ⅰ发行人及其中介机构收到反馈意见后，在准备材料过程中，如有疑问可与审核人员进行沟通，如有必要，也可与处室负责人、部门负责人沟通 Ⅱ对举报事项坚持依法核查，对发行上市不构成实质影响的举报事项，在依法核查的同时，不中止相关审核 Ⅲ首次公开发行股票审核流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准程序 Ⅳ在财务资料允许延长1个月的有效期内，均正常安排初审会、发审会及核准发行，不中止初审会、发审会 Ⅴ见面会目前采取在反馈意见后，发行人高管人员和保荐机构分批集中至发行部，当面宣讲审核程序和纪律要求的形式
A. Ⅱ
B. Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅴ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 个人投资者
D. 中国证监会规定条件的机构投资者
[单项选择]上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括（）。
A. 符合相关法律法规的规定并依法完成发行
B. 申请债券转让时仍符合债券发行条件
C. 债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定
D. 债券持有人合计不得超过100人
[多项选择]证券公司承销首次公开发行股票时，以下（）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。
A. 投资价值研究报告
B. 信息披露
C. 路演推介
D. 询价、定价、配售
[单项选择] 以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（）。 Ⅰ创业板上市公司首次公开发行上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让 Ⅱ中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25％，不符合规定 Ⅲ上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减少持股数量，不符合规定 Ⅳ深主板上市公司首发上市后，监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让
A. Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（）。
A. 符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
B. 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
C. 网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10％
D. 剔除部分不得参与网下申购
[单项选择] 以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（）。 Ⅰ招股说明书摘要（申报稿） Ⅱ发行人的历次验资报告 Ⅲ发行人关于募集资金运用的总体安排说明 Ⅳ发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见 Ⅴ发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。
A. 参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购
B. 网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
C. 初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除
D. 网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
[单项选择] 以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（）。 Ⅰ上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0．2％股份 Ⅱ中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份 Ⅲ上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0．2％股份 Ⅳ上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露，下列表述不正确的是（）。
A. 发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整
B. 预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票
C. 发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露
D. 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
[单项选择]以下关于公开密钥体制不正确的是( )。
A. 用加密密钥PK对明文X加密后，再用解密密钥SK解密即得明文，反之亦成立
B. 公开密钥机制能实现身份认证
C. 从已知的公钥(PK)不能推导出私钥(SK)
D. 加密密钥能用来解密
[多项选择]甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项的表述中，不正确的有（）。
A. 甲公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准
B. 甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议
C. 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1／2以上通过
D. 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过
[单项选择]以下属于创业板首次公开发行股票的条件要求的有（）。
A. 发行人只能经营一种业务
B. 发行人最近3年主营业务没发生变更
C. 发行人最近2年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
D. 发行人最近2年实际控制人没有发生变更
[单项选择]以下关于政府信息公开处理正确的是（）
A. 杨某申请某县公安局公开行政处罚的有关信息，但申请内容不明确，公安机关决定不予受理
B. 陈某向某市公安局提出申请，要求对近五年来在保护公民个人信息方面出台的有关规定进行汇总后予以公开，该市公安局答复不予公开
C. 宋某就同一内容反复向某市公安局提出政府信息公开申请，该市公安局答复一次后，不再答复
D. 某市公安局于2013年8月9日制定了办理治安案件执法便民措施，该市公安局最迟应当于8月29日前向社会公开
[多项选择]以下关于点击推广首次充值最低金额描述错误的为（）
A. 500
B. 1000
C. 1500
D. 2000
[单项选择]以下关于公开审判的表述，正确的是（）。
A. 不公开审理的案件，也不开庭审理
B. 不公开审理的案件，判决也不公开
C. 法院调解不公开进行
D. 涉及商业秘密案件不公开审理
[单项选择] 下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（）。 Ⅰ发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查 Ⅱ网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份 Ⅲ首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购 Ⅳ网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价 Ⅴ报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有（）。 Ⅰ公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者 Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％ Ⅲ对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％ Ⅴ企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
