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[单项选择]某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元／股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10％，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2．95元／股购入2亿股，以2．90元／股购入2亿股。假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为（）。
A. 330.3亿元
B. 330亿元
C. 318亿元
D. 300亿元
[单项选择] 某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％ Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％ Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为2.1875％ Ⅳ回拨后向网下投资者发行1500万股
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6％ Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6％ Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为1.7142％ Ⅳ回拨后向网下投资者发行1600万股
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。
[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。
A. 报纸
B. 互联网
C. 现场
D. 电话
[单项选择]某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。
A. 2007年发行的公司债券尚未发行完毕
B. 2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益
C. 本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年
D. 发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A. 及时
B. 完整
C. 真实
D. 准确
[多项选择]证券公司承销首次公开发行股票时，以下（）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。
A. 投资价值研究报告
B. 信息披露
C. 路演推介
D. 询价、定价、配售
[单项选择]为规范首次公开发行股票，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，中国证监会要求网下部分通过（）进行电子化发行。
A. 证券交易所
B. 证监会
C. 证券公司
D. 证券代理机构
[单项选择]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 个人投资者
D. 中国证监会规定条件的机构投资者
[单项选择] 下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（）。 Ⅰ甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4800万元 Ⅱ乙公司，2011年度从事原料药生产，2012年度和2013年度从事制剂生产 Ⅲ丙公司，2011年至2013年扣除非经营性损益前净利润分别为1500万元、-210万元、1300万元，扣除非经营性损益后净利润分别为1400万元、-300万元、1200万元；2013年度公司营业收入5000万元 Ⅳ丁公司，2010年设立为有限责任公司，2012年6月按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司，2013年末净资产为2500万元，其中未分配利润为100万元 Ⅴ戊公司，其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责
A. Ⅰ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择] 以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（）。 Ⅰ招股说明书摘要（申报稿） Ⅱ发行人的历次验资报告 Ⅲ发行人关于募集资金运用的总体安排说明 Ⅳ发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见 Ⅴ发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[多项选择]首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。
A. 发行上市预计时间表
B. 发行核准批文
C. 证券简称及代码申请书
D. 营业执照
[单项选择] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3％以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 首次公开发行股票应当中止发行的情形有（）。 Ⅰ公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家 Ⅱ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量 Ⅲ网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％ Ⅳ发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露 Ⅴ证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 发行人提交首次公开发行股票申请文件后，下列情形中将导致发行人被中止审查的有（）。 Ⅰ发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复 Ⅱ发行人因涉嫌违法违规被行政机关调查，尚未结案 Ⅲ负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更 Ⅳ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾，或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异 Ⅴ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（）。 Ⅰ发行人的财务经理在母公司担任监事 Ⅱ发行人与母公司共同使用同一银行账户 Ⅲ发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事 Ⅳ发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的1．5倍，在上交所上市流通；存续期内，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的0．8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。 Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者 Ⅱ投资者范围保持不变 Ⅲ无法采用竞价交易 Ⅳ可进行新质押式回购 Ⅴ将面临交易所债券风险提示
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
