更多"在合规性审计期间进行固有风险评估时，内部审计者应考虑以下所有因素除了（"的相关试题:
[判断题]由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。
[单项选择]总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
A. 主管行长
B. 行党委
C. 行长
D. 风险管理委员会
[单项选择]商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
A. 监事会
B. 合规负责人
C. 董事会
D. 高级管理层
[单项选择]2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。
A. 8
B. 10
C. 11
D. 12
[多项选择]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据，充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。
A. 技术工具
B. 指标运行
C. 统计分析
D. 定性分析
[单项选择]审计风险有三部分组成：固有风险、控制风险和检查风险。固有风险是（）。
A. 审计师可能无意地没有在有虚假陈述的财务报告上恰当地表达意见的风险
B. 假设在没有相关的内部控制结构、政策和流程时，出现重大虚假陈述的可能性
C. 出现在声明中的重大虚假陈述没有被公司的内部控制结构、政策和流程及时地预防或检测的风险
D. 审计师没有检查出声明中存在的重大虚假陈述的风险
[单项选择]合规部门应根据风险大小和（）对有关部门或业务条线的合规风险状况进行抽查，实行独立评价。
A. 真实性
B. 准确性
C. 及时性
D. 重要性
[单项选择]（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[多项选择]对商业银行面临的合规风险进行量化分析的时候，可按照合规风险的（）等维度进行分析。
A. 风险发生的概率
B. 风险导致的损失
C. 风险的原因
D. 风险的分类
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
[判断题]内部审计、合规和内部控制职能部门与风险管理部门之间应进行信息和数据分享，保证不同层面风险管理的时效性。
[单项选择]各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。
A. 周
B. 旬
C. 季
D. 年
[单项选择]根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）
A. 能够更好地履行合规风险管理的职能
B. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D. 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
[单项选择]总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
A. 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
B. 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
C. 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
D. 以上3项都包括
[单项选择]总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
A. 督促
B. 监督
C. 督导
D. 督办
[判断题]在对合规风险进行评估的时候，可以从风险发生概率和风险导致的损失两个维度进行分析。
[判断题]合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
[单项选择]农村信用社应建立风险合规管理防线中，风险合规管理委员会和风险合规管理部门为第几道防线（）
A. 第一道
B. 第二道
C. 第三道
D. 第四道
