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[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
A. 上市公司的总会计师
B. 持有上市公司3％股份的股东
C. 上市公司控股的公司的董事
D. 上市公司的监事
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。
A. 股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的
B. 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的
C. 股票公开转让，股东超过200人的
D. 股票公开转让，股东未超过200人的
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
A. 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B. 股本总额减至人民币5000万元
C. 最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D. 对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
[单项选择]根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前1年发生亏损
C. 公司未按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
[单项选择]根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为( )。
A. 30%
B. 20%
C. 10%
D. 50%
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。
A. 交易日9点25分至30分
B. 交易日9点15分至25分
C. 交易日14点30分至15点
D. 交易日15点至15点30分
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市。
A. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告
B. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
C. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司期末净资产为负值
D. 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。
A. 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
B. 公司最近3年连续亏损
C. 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％
D. 公司董事长辞职
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。
A. 因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关
B. 因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关
C. 上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成
D. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月
[多项选择]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应立即报送临时报告，并予公告。下列情形中，属于重大事件的有（）。
A. 公司注册资本减少的决定
B. 公司涉嫌违法受到刑事处罚
C. 公司分配股利的计划
D. 公司变更会计政策
[单项选择]根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )。
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C. 持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
[单项选择]《证券投资基金法》对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。
A. 基金之间相互投资
B. 基金托管人、商业银行从事基金投资
C. 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 从事证券交易
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于内幕信息的有（）。
A. 董事辞职
B. 持有公司10％股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化
C. 监事涉嫌违法，被有权机关调查
D. 董事会秘书王某被撤职
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（）。
A. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿。且处于持续状态
B. 收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
C. 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D. 收购人为限制民事行为能力人
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。
A. 向不特定对象发行证券的
B. 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C. 向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D. 采取电视广告方式发行证券的
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（）。
A. 发行人不能按期支付本息
B. 拟变更债券募集说明书的约定
C. 发行人拟增加注册资本
D. 担保物发生重大变化
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）
A. 证券经纪业
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 经中国证监会批准的其他业务
[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，属于综合类证券公司业务范围的有：（）。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 经中国证监会核定的其他证券业务
[单项选择]根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是( )。
A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会
D. 财政部
