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[单项选择]根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为( )。
A. 30%
B. 20%
C. 10%
D. 50%
[单项选择] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3％以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格（）
A. 询价
B. 估值
C. 投标
D. 竞价
[多项选择]根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，下列属于重大事项的有（）。
A. 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
B. 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
C. 发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％
D. 发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
[单项选择]根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[判断题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
[单项选择]法律文书：是指法律机关依法制作的在其法律活动中承担法律职能、具有法律意义和法律效力的文书。 下列属于法律文书的是( )
A. 张某关于其死后遗产分割问题的遗嘱
B. 法院关于冻结李某银行帐户的裁定
C. 检察院关于调整上下班时间的公告
D. 公安局关于规范干警职务行为的十条禁令
[单项选择]一级市场又称发行市场，是证券发行人初次发行或者增发证券的场所。下列各项属于证券发行中介机构的是( )。
Ⅰ．承销券商
Ⅱ．投资基金公司
Ⅲ．律师事务所
Ⅳ．会计师事务所
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )组成。
A. 证券公司
B. 会计审计机构
C. 证券投资者
D. 证券经营机构
[判断题]证券发行是指证券发行人进行证券募集以筹集资金的活动。
[判断题]公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
[单项选择]《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由( )负责。
A. 保荐人
B. 发行人
C. 投资者
D. 承销商
[单项选择]根据我国《民事诉讼法》及司法解释的规定，下列哪项法律文书不可以作为人民法院强制执行的根据
A. 人民法院制作的具有给付内容的民事判决书
B. 公证机关依法赋予执行效力的债权文书
C. 张某亲笔书写的借李某8万元的借条，并且已到期
D. 中级人民法院依法作出的承认外国法院判决效力的裁定书
[单项选择]法律文书的（）必须以有关的法律规定为根本依据。
A. 事实、理由
B. 事实、证据
C. 立意、内容
D. 立意、理由
[判断题]法律文书广义上是指国家和社会的一切用于处理法律事务、反映法律问题的具有法律效力或法律意义的文书的总称。
[单项选择]证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和( )三部分组成。
A. 证券公司
B. 证券经纪人
C. 证券中介机构
D. 证券经营机构
[单项选择]申请执行的期限从法律文书规定的履行期间最后一日起计算；法律文书中没有规定履行期限的，从（）
A. 该法律文书送达当事人之日起计算
B. 该法律文书作出之日起计算
C. 该法律文书邮寄当事人之日起计算
D. 该法律文书被当事人看到之日起计算
