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[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据我国《证券法》的规定证券公司能否从事证券自营业务？（）
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
[多项选择]我国银行从事证券投资业务的特殊意义有（）。
A. 实现资产分散化，控制经营风险
B. 增强银行竞争力，推进银行业务国际化
C. 有利于证券市场的稳定和健康发展
D. 加强中央银行的宏观金融调控
[单项选择]我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。
A. 自营
B. 交易中介
C. 承销
D. 买卖
[单项选择]投资咨询机构从事证券服务业务的人员，必须从事证券业务或者证券服务业务( )以上。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A. 中国证券业协会和中国证监会
B. 国务院和证监会
C. 司法部和证监会
D. 人民银行和证监会
[多项选择]申请设立合伙律师事务所，应当提交的材料主要有（）
A. 申请书
B. 律师事务所的名称、章程
C. 律师的名单、简历、身份证明、执业证书
D. 住所证明和资产证明
E. 合伙协议
[多项选择]证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
A. 经纪人可以代理进行客户招揽
B. 经纪人可以代理进行客户服务
C. 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D. 证券经纪人应当具有证券从业资格
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
[单项选择]根据我国现行法规规定，目前尚未批准从事证券投资业务的是（）
A. 金融租赁公司
B. 信托投资公司
C. 企业集团财务公司
D. 保险公司
[单项选择] 下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（）。 Ⅰ律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务 Ⅱ律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务 Ⅲ同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见 Ⅳ同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见 Ⅴ同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]银行从事股票投资业务是其证券投资业务的重要内容之一。
[单项选择]根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。
A. 中国人民银行
B. 中国保监会
C. 中国银监会
D. 中国证监会
[多项选择]证券经纪商从事证券经纪业务，需要遵守的规定有：（）
A. 不得进行信用交易
B. 不得散布非公开披露的信息
C. 应当事先与客户约定能带来多少收益
D. 不得挪用客户的交易结算资金
E. 不得挪用客户的证券
[单项选择]目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的( )。
A. 证券公司
B. 银行
C. 基金公司
D. 信托公司
[单项选择]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。
A. 法人机构
B. 行业组织
C. 事业单位
D. 证券公司
[单项选择]申请从事证券自营业务的证券公司，其净资本不低于人民币 ( )
A. 1000万元
B. 2000万元
C. 3000万元
D. 5000万元
[单项选择]我国目前证券经纪业务的主要形式是( )。
A. 柜台代理买卖
B. 证券交易所代理买卖
C. 证券公司代理买卖
D. 投资者自行买卖
[判断题]从我国的实践可以看出，混业经营对金融体系造成危害的，并不是商业银行从事证券投资业务，而是商业银行利用其从事证券业务的机构进行的信贷资金、同业拆借资金转移投机。
