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[判断题]金融机构应对高风险客户釆取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施不包括限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应对高风险客户釆取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可釆取的措施包括（）。
A.适度提高交易监测的频率及强度
B.为客户办理业务或建立新的业务关系
C.对其交易对手及经办业务的金融机构釆取尽职调查措施
D.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
[多选题] 金融机构应对高风险客户釆取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可釆取的措施包括()。
A.适度提高交易监测的频率及强度
B.为客户办理业务或建立新的业务关系
C.对其交易对手及经办业务的金融机构釆取尽职调查措施
D.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
[单选题] 金融机构应对高风险客户釆取下列哪项强化的客户尽职调查措施( )。
A.办理业务或建立新的业务关系
B.降低客户信息收集或更新频率
C.降低交易监测的频率及强度
D.对客户交易对手及经办业务的金融机构釆取尽职调查措施
[单选题] 金融机构应在客户风险等级划分的基础上,釆取相应的()及其他风险控制措施。
A.客户初次识别
B.客户尽职调查
C.客户持续识别
D.客户重新识别
[多选题]金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施( )
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。
B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告
[多选题]金融机构对涉赌涉诈可疑账户采取的主动控制措施包括
A.限制非柜面业务
B.上调风险等级
C.限制借记
D.持续关注
[判断题]根据《山东省农村商业银行智慧厅堂业务操作规程（试行）》，身份认证审核是审核人员通过面对面方式核实客户身份和客户意愿，并在设备端通过指纹认证方式完成审核的过程，审核内容主要包括：客户本人与所持二代身份证是否一致，客户现场拍照是否本人等内容。
A.正确
B.错误
[判断题] 第二十三条 对评定为次高风险及以上的客户，农商银行要采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。
A.正确
B.错误
[判断题]我行客户洗钱风险等级分为：高风险、较高风险、中风险、较低风险和低风险5个等级。
A.正确
B.错误
[多选题]作业安全风险分为一到五级,即稍有风险.一般风险.显著风险.高度风险.极高风险。二级风险(一般风险):指作业过程存在一定的安全风险,不加控制极有可能发生( ).( ).( )
A.人身轻伤事件
B.六级电网或设备事件
C.三级电网事件
D.七级信息系统事件
[单选题]辽宁省农村信用社的高风险客户、较高风险客户、一般风险客户、低风险客户应至少每（ ）重新评定一次
A.半年、一年、二年、三年
B.半年、二年、三年、五年
C.一年、二年、三年、五年
D.半年、一年、二年、五年
[判断题]虽未发现可疑交易行为，但来自于高风险国家或地区或属于高风险行业客户，可评定为较高风险客户。
A.正确
B.错误
[判断题]针对不同洗钱风险等级的客户采取差异化的尽职调查，针对洗钱风险等级为高风险、较高风险的客户，客户经理除在授信调查报告中描述查询结果外，还须对该客户的洗钱和恐怖融资风险做专项调查，在授信调查报告中说明分类原因、管控措施、准入理由。
A.正确
B.错误
[判断题]按客户可能涉及洗钱的风险级别高低，将我行客户划分为高风险、中风险、低风险客户三个风险等级。
A.正确
B.错误
[单选题]根据( )的分档结果，采用矩阵式评价模式，将洗钱风险划分为高风险、中高风险、中风险、中低风险、低风险五个等级
A.外部风险
B.外部风险和内控措施有效性
C.内控措施有效性
D.监管部门评价
