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[判断题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,董事会应下设审计委员会,审计委员会成员不少于3人,其中少数成员应为独立董事。( )
A.正确
B.错误
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,董事会应下设审计委员会。审计委员会成员不少于一定人数,___成员应为___。( )
A.多数,执行董事
B.少数,执行董事
C.多数,独立董事
D.全部,独立董事
[判断题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,董事会应下设审计委员会,审计委员会负责人原则上应由执行董事担任。( )
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行董事会应下设审计委员会,其负责人原则上应由( )担任
A.审计人员
B.职工监事
C.独立董事
D.董事长
[判断题]商业银行董事会应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的直接责任( )
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行董事会应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的____。( )
A.最终责任
B.首要责任
C.间接责任
D.连带责任
[多选题]商业银行董事会应履行以下信息科技管理职责_______。( )
A.审查批准信息科技战略
B.掌握主要的信息科技风险
C.设立信息科技管理委员会
D.建立信息科技部门
[判断题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,村镇银行已设立监事会的可不设立审计委员会,由监事会履行审计委员会职责。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《商业银行声誉风险管理指引》,商业银行董事会应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策,建立全行声誉风险管理体系,监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性,承担声誉风险管理的最终责任。( )
A.正确
B.错误
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,村镇银行已设立( )的可不设立审计委员会,由其履行审计委员会职责。
A.董事会
B.监事会
C.职代会
D.审计部门
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定, ___应下设审计委员会,审计委员会负责人原则上应由___担任。( )
A.监事会,监事会主席
B.监事会,监事会副主席
C.董事会,非执行董事
D.董事会,独立董事
[单选题] 团的地方各级委员会委员、候补委员候选人名额应当多于应选名额的 %。团的地方各级委员会常务委员会委员中，基层和一线委员一般不少于常务委员会委员总数的 %。( )
A.10 20
B.10 25
C.20 20
D.20 25
[多选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行高管层应及时向审计委员会报告___的最新发展和变化,并根据内部审计发现的问题和审计建议及时采取有效整改措施。( )
A.业务发展
B.产品创新
C.操作流程
D.风险管理
E.内控合规
[单选题]根据《中国银监会行政处罚办法》,行政处罚委员会作出行政处罚决定,应当获得行政处罚委员会( )同意
A.全体委员半数以上
B.全体委员三分之二以上
C.参会委员三分之二以上
D.参会委员半数以上
[多选题]依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,如下关于商业银行信息披露的说法中,正确的是( )
A.股东完成股权质押登记后,应配合银行风险管理和信息披露需要
B.及时通过季报.年报.股权集中托管机构等渠道进行信息披露
C.各银行应协调股权集中托管机构提高服务水平,强化信息披露
D.各级监管机构应充分利用现有监管体系和非现场信息渠道,加强各银行沟通协调和信息共享
[多选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,关于商业银行内部审计工作流程,下列说法正确的是:( )
A.在实施审计前向审计对象下发审计通知书
B.将审计过程和结论记录于审计工作底稿
C.无须征求审计对象意见应及时完成审计报告
D.将审计报告发送至审计对象
[多选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定, 关于商业银行内部审计的考核,下列说法正确的是:( )
A.董事会应针对内部审计部门建立科学的激励约束机制
B.应对总审计师的履职尽责情况进行考核评价
C.内部审计部门定期对内部审计人员的专业胜任能力进行评价
D.审计委员会应针对内部审计部门建立科学的激励约束机制
[单选题]根据《中国银监会行政处罚办法》,下列有关行政处罚委员会主任委员职权的说法错误的是( )
A.立案登记审批表和销案审批表应当报行政处罚委员会主任委员批准
B.行政处罚意见告知书,经行政处罚委员会主任委员批准
C.听证主持人由行政处罚委员会主任委员担任
D.对拟作出行政处罚的量罚决定进行调整的,经行政处罚委员会主任委员同意
[单选题]依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,下列关于商业银行内部审计组织架构的描述中,错误的是:( )
A.内部审计体系应保持独立
B.商业银行须设立总审计师
C.村镇银行已设立监事会的可不设立审计委员会
D.农村中小金融机构审计委员会的多数成员原则上应为独立董事
