更多"[单选题]下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（"的相关试题:
[单选题]下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。
Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]（2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管。（）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（ ）。
A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放
B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司
C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金
D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金
[单选题]《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。
①公司对顾客负有诚信义务
②证券公司对顾客负有尽责义务
③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④
[多选题]客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）托管。
A.商业银行
B.证券公司
C.中国证监会认可的其他资产托管机构
D.基金公司
[多选题]下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()。
A.指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B.客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
C.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
[多选题]下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有()。
A.证券公司负责客户的证券交易
B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
[单选题]关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（ ）。
A.应独立于外包机构的自有财产
B.外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
[单选题]下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理
Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3
个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，
具体规则由中国证监会制定
Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，
并报国务院证券监督管理机构备案
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ.
[不定项选择题]下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；
Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；
Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；
Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ
[单选题]下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（ ）。
①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
④除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特殊情形下，证券公司不得将客户资金转人自有资金账户
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
