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发布时间:2023-09-30 11:49:41

[判断题]证券公司最基本、最基础的业务活动是证券承销。

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[单项选择]证券公司最本源、最基本的业务是( )
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券承销业务
D. 资产管理业务
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务,该证券公司的注册资本最低不得少于:( )
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[单项选择]公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务,净资本在任何时点不得低于人民币()亿元。
A. 2
B. 0.5
C. 2.5
D. 10
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐业务,需经( )批准。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 国务院
C. 中国银监会
D. 证券交易所
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[多项选择]证券公司承销首次公开发行股票时,以下()等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。
A. 投资价值研究报告
B. 信息披露
C. 路演推介
D. 询价、定价、配售
[判断题]证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币()元。
A. 3亿
B. 5亿
C. 7亿
D. 1亿
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的,注册资本最低限额为人民币()元。
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿
[单项选择]依据《中华人民共和国证券法》的规定,计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务的某正在筹建的证券公司应有的最低注册资本应该为( )元。
A. 5000万
B. 8000万
C. 1亿
D. 5亿
[单项选择]根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为()。
A. 人民币5000万元
B. 人民币1亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币5亿元
[单项选择]证券承销的信用风险主要表现为,在证券承销完成之后,证券的()不按时向证券公司支付承销费用,给证券公司带来相应的损失。
A. 管理人
B. 受托人
C. 代理人
D. 发行人
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐,且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,其净资本不得低于人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]以证券承销业务为本源业务的金融机构是()。
A. 证券交易所 
B. 信托投资公司 
C. 证券登记公司 
D. 投资银行
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐业务的,其净资本最低限额为人民币( )。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元

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