更多"[判断题]合规风险提示附有整改意见的，各部门或机构应当进行整改，并在合"的相关试题:
[判断题]合规风险管理的对象包含制度层面合规风险和执行层面合规风险
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]对合规风险问题深入研究,掌握合规风险问题及成因,属于合规风险检查技术中的()。
A.审阅
B.核对
C.复算
D.分析
[多选题]合规管理部门通过（）等多种方式，对已经被识别的合规风险点及合规风险管理薄弱环节进行提示。
A.合规风险点梳理
B.合规风险损失事件评估
C.审查合规报告
D.合规检查与测试
E.合规咨询与审核
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。( )
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[单选题]重大合规风险事项终结后（）个工作日内，应向省联社法律合规部上报合规风险事项结案报告
A.5
B.10
C.15
D.20
[判断题]合规风险报告实行双线报告，支行员工发现重大合规风险的，应同时报送本机构负责人和上级合规部门。
A.正确
B.错误
[单选题]“合规风险管理机制”是以有效管理合规风险,确保县级联社合规稳健运行的循环过程,它的主要内容不包括()。
A.县级联社有效识别、评估、监测合规风险
B.主动避免违规事件发生
C.避免使用惩戒等手段
D.持续修订相关制度及岗位手册
[单选题]依据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
[判断题]合规风险管理的三个目标是：全面合规、有效合规、持续合规。( )
A.正确
B.错误
[单选题]对勾稽各类资料之间是否一致,是否相互印证,以发现合规风险因素,属于合规风险检查技术中的()。
A.审阅
B.核对
C.复算
D.比较
[多选题]依据《四川省农村信用社合规风险管理操作规程(暂行)》规定,合规风险检查的范围是( )。
A.大宗物品采购、固定资产购建等内部管理工作的合规情况
B.发生案件和重大违规事件的机构、业务领域
C.合规文化建设、合规政策、合规制度办法、合规计划和合规措施等开展、执行或落实情况。
D.合规风险审核、咨询、检查、重大合规风险事项报告等合规工作
[判断题]各级合规部门应根据合规风险报告反映出的重要风险信息，有针对性地督促完善合规管理措施，化解和防范合规风险隐患。
A.正确
B.错误
[单选题]省联社法律合规部负责在合规负责人管理下（）省联社合规风险。
A.有效识别
B.管理
C.有效识别和管理
[判断题]合规风险管理是九江银行一项核心的风险管理活动，是全面风险管理体系的重要组成部分，本行合规风险管理不接受监管部门的监管、检查和评价。
A.正确
B.错误
