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[单选题]商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
[判断题]商业银行应当建立健全互联网贷款风险治理架构，明确董事会和高级管理层对互联网贷款风险管理的职责，但不用建立考核和问责机制。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当建立健全互联网贷款风险治理架构，明确（）和（）对互联网贷款风险管理的职责，建立考核和问责机制。
A.高级管理层
B.股东
C.投资人
D.董事会
[多选题]商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工（ ）作为内部管理制度的重要内容。
A.不得在工商企业兼职
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得参与民间借贷
[多选题]商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员（ ）等管理制度，保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力，充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章，理解所推介产品的风险特性，遵守职业道德
A.资格考核与认定
B.继续培训
C.跟踪评价
D.持续管理
[判断题]商业银行应当按照《商业银行流动性风险管理办法》建立健全流动性风险管理体系，对法人和集团层面、各附属机构、各分支机构、各业务条线的流动性风险进行有效识别、计量、监测和控制。
A.正确
B.错误
[多选题] 商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工_____、_____、_____、_____作为内部管理制度的重要内容。通过签订协议、承诺书等形式要求银行员工严格执行,并将责任层层落实到各机构和部门的主要负责人。可探索建立员工在职状态查询制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务。( )
A.不得参与民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在工商企业兼职
[多选题]在个人理财投资管理中，商业银行应按照符合( )原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。
A.银行利益
B.客户利益
C.银行风险可控
D.客户风险承受能力
[单选题]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行应建立健全综合理财服务的内部控制和（ ），保证综合理财服务符合有关法律、法规及银行与客户的约定。
A.授权制度
B.轮岗制度
C.约束制度
D.定期检查制度
[判断题]电子银行业务风险管理应独立于农村商业银行风险管理的总体框架，根据运行特点，建立健全电子银行风险管理体系和电子银行安全、稳定运营的内部控制体系。
A.正确
B.错误
[多选题]：商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的（） 。
A.安全性
B.合规性
C.有效性
D.合法性
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当建立健全客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。
A.正确
B.错误
[多选题] 商业银行应当建立健全可疑交易预警机制,加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁_____和_____、同一额度或者大额频繁_____、网银签约后迅速转账等可疑交易的监测力度。( )
A.开户
B.销户
C.取现
D.转账
[多选题]《巴塞尔新资本协议》提出的内部评级法要求商业银行建立健全的内部评级体系，自行预测（）等信用风险因素，并根据权重公式计算每笔债项的信用风险资本要求。
A.违约概率
B.违约损失率
C.违约风险暴露
D.违约原因
[判断题]银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。( )
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应建立健全同业业务授权管理体系，由法人总部对同业业务专营部门进行（）。
A.集中授权
B.统一授权
C.集中统一授权
D.转授权
