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[多选题]【多选题】基金管理人和销售机构在取得中国结算总部基金代收代付业务资格后,可选择在本公司申请开立代收代付资金账户,相关申请办理手续如下:
A.A:开放式基金代收代付业务开通申请;
B.B:结算系统参与人基本信息确认表;
C.C:指定收款账户授权书(一式两联)
D.D:印鉴卡(一式三联)
[多选题]基金管理人、基金销售机构与互联网机构等其他机构合作开展货币市场基金销售业务,不得有()。
A.未经中国证监会注册取得基金销售业务资格,擅自从事基金宣传推介、份额发售与申购赎回等相关业务
B.侵占或者挪用基金销售结算资金
C.欺诈误导投资人
D.未向投资人充分揭示投资风险
[单选题]办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以()为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
A.基金交易(不含开户)
B.基金交易(含开户)
C.基金金额(不含开户)
D.基金金额(含开户)
[判断题]基金销售,包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。
A.正确
B.错误
[判断题]未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,充分揭示投资风险,()。
A.确保投资收益
B.适当承诺收益
C.不得承诺收益
D.有条件承诺收益
[多选题]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项()
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供《青岛农商银行证券投资基金投资人权益须知》
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
[多选题]基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害()。
A.国家利益
B.社会公共利益
C.基金投资人的合法权益
D.基金管理人的合法权益
[多选题]【多选题】基金管理公司在取得中国结算总部基金系统参与人资格后,可选择在本公司申请开立基金销售资金结算账户包括(),用于基金的销售业务
A.A:结算备付金账户
B.B:预留收款账户
C.C:结算保证金账户
D.D:收代付资金账户
[判断题]基金销售人员必须取得基金从业资格才能进行产品推介
A.正确
B.错误
[判断题]各行社宣传推介基金的人员、系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格,严格执行持证上岗制度的。
A.正确
B.错误
[判断题]基金转托管是指投资者将基金账户内的基金单位从一个销售机构转到另一销售机构的行为。()
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售人员必须取得基金销售业务资格,并经本行聘任。未经聘任,任何人员不得以本行名义从事基金销售活动。
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行为基金销售机构提供支付结算服务的,不需要收取相关费用。
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售账户仅在总行开立,各分支机构不开立基金销售账户。 厦国银发〔2016〕171号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务账户管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售管理部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( )。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5