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[判断题]商业银行应当按照《商业银行流动性风险管理办法》建立健全流动性风险管理体系，对法人和集团层面、各附属机构、各分支机构、各业务条线的流动性风险进行有效识别、计量、监测和控制。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
[单选题]商业银行应当建立健全（），确保董事会、监事会和高级管理层充分认识自身对内部控制所承担的责任：
A.风险责任制
B.案防责任制
C.内部控制责任制
D.全责发生制
[多选题]商业银行应当建立健全信息系统控制，通过（）的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制。
A.公司高层治理
B.内部控制流程
C.业务操作系统
D.管理信息系统
[多选题]商业银行应当建立健全个人理财业务人员()等管理制度，保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力。
A.资格考核
B.资格认定
C.继续培训
D.跟踪评价
[多选题]商业银行应当建立健全理财销售人员资格考核.继续培训.跟踪评价等管理制度,以下说法正确的是（ ）
A.不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法;
B.并应当将投资者投诉情况.误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系;
C.商业银行应当对销售人员在销售活动中出现的违规行为进行问责处理,将其纳入本行人力资源评价考核内容,持续跟踪考核;
D.对于频繁被投资者投诉.投诉事项查证属实的销售人员,未将其调离销售岗位;
[单选题]商业银行开展个人理财业务，应该建立健全()，建立制度、明确职责。
A.个人理财业务管理体系
B.个人理财业务风控体系
C.个人理财业务服务体系
D.个人理财业务推广体系
[判断题]商业银行应当建立健全客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]农村商业银行要按照监管部门相关规定，建立健全股权管理制度，明确股权管理要求，包括但不限于哪些方面等事项，配套制定股权管理方案并报属地监管部门备案。
A.A股东资质条件
B.B股权登记确认
C.C股权集中托管
D.D股权变更程序
E.E股权质押行为
F.F股权转让方式
G.G股东重大信息报告
[判断题]反洗钱内部控制制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。( )
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当设立相对独立的（）部门，该部门应当对内部控制制度建设和执行情况进行有效监督与评价，并可以直接向董事会、监事会和高级管理层报告：
A.内审
B.内部控制监督与评价
C.风险管理
D.监督检查
[判断题]反洗钱内控制度的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[填空题]金融机构应当依照法律法规建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的（ ） 应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[多选题]《商业银行金融创新指引》要求商业银行应通过有效的管理信息系统，建立健全风险管理架构，充分（）各类金融创新活动带来的风险。
A.识别
B.计量
C.监测
D.控制
[判断题]商业银行应当按照银保监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，（ ）人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.风险管理部门
D.业务部门
[单选题]《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，（）应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
A.内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门
B.审查和审批人员
C.内控管理职能部门
D.业务部门
[判断题]反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
