更多"[多选题]3.7.根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工"的相关试题:
[单选题]根据中国人民银行《关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知》，资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易初始评级应当聘请( )家具有评级资质的资信评级机构。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]根据中国人民银行《关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知》，单个银行业金融机构购买持有单支资产支持证券的比例，原则上不得超过该单资产支持证券发行规模的( )。
A.10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[单选题]《中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》中，银行应严格按照法规制度规定，勤勉尽责，遵循（ ）的原则，履行客户身份识别义务，落实银行账户实名制。
A.尽职免责
B.了解你的客户
C.逐笔核实
D.实名制
[单选题]根据《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2019〕85 号),自( )起,银行应当为个人提供境内分支机构跨网点办理账户变更和撤销服务。
A.2019 年6 月1 日
B.2019 年5月20日
C.2019 年2月15 日
D.2019 年3月27 日
[多选题]《中国人民银行、中国银行行业监督委员会关于进一步加强人民币收付业务管理的通知》要求（）。
A.金融机构要提高服务意识，认真贯彻有关人民币收付业务的规定
B.金融机构要重视回笼人民币的整点工作，制定切实有效的控制机制
C.加大反假宣传力度，不断增强公众爱护人民币、防范假币意识
D.人民银行各分支机构要加大对人民币流通管理工作的监督力度
[单选题]根据中国人民银行《关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知》，信贷资产证券化机构发起机构持有由其发起的每一单资产证券化中的最低档次资产支持证券的比例原则上不得低于每一单全部资产支持证券发行规模的( )
A.5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多选题]根据中国人民银行《关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知》，以下哪些属于合格的资产支持证券投资者：( )
A.保险公司
B.证券投资基金
C.企业年金
D.全国社保基金
[单选题]《中国人民银行货币金银局关于进一步加强假人民币收缴工作的通知》所指银行业金融机构现金清分中心，是指直接在人民银行发行库办理现金缴存业务的银行业金融机构设置的有专门场所、配备专职人员和现金清分设备、专门从事现金整点的部门。本规程所指假人民币为()元面额。
A.100
B.50
C.20
D.10
[单选题]《中国人民银行货币金银局关于进一步加强假人民币收缴工作的通知》规定，金融机构现金管理部门应于每月15日前将本行清分中心发现的（）集中整理，填制《银行业金融机构现金清分中心发现假币解缴单》。
A.美元
B.残币
C.硬币
D.假币
[单选题]《中国人民银行货币金银局关于进一步加强假人民币收缴工作的通知》(银货金(2013)159号)规定，金融机构现金清分中心发现假币后应（）。
A.退回来源单位
B.按照假币收缴程序收缴
C.直接销毁
D.按照假币处置规程封装交人民银行
[单选题]义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的,受益所有人身份识别的最终责任由( )承担。
A.义务机构与第三方
B.第三方
C.义务机构
D.客户
[简答题]《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》（银办发〔2018〕130号）规定在洗钱和恐怖融资风险较高的领域，义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施，包括哪些措施？
[判断题]按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户最多有四名受益所有人。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求对非自然人客户受益所有人的追溯义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过公司（..）股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。( )
A.2.0.%
B.5.0.%
C.2.5.%
D.5.1.%
[判断题]根据《中国农业发展银行客户身份识别实施细则》，公司的受益所有人按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%(含)公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
A.正确
B.错误
[单选题]下列因素里有利于对申请人“受益所有人”身份认定的是( )。
A.申请人从事的经营活动不构成实质性经营活动
B.在利息据以产生和支付的贷款合同之外,存在债权人与第三人之间在数额、利率和签 订时间方面相近的其他贷款或存款合同
C.在特许权使用费据以产生和支付的版权使用权转让合同之外,存在申请人与第三人之 间在有关版权的使用权或所有权方面的转让合同
D.缔约对方国家对有关所得征税税率且实际税率较高
[多选题]下列因素里不利于对申请人“受益所有人”身份认定的有( )。
A.申请人从事的经营活动不构成实质性经营活动
B.缔约对方国家对有关所得征税税率较高
C.申请人有义务在收到所得的 12 个月内将所得的 50%以上支付给第三国居民
D.在利息据以产生和支付的贷款合同之外,存在债权人与第三人之间在数额方面相近的 其他贷款或存款合同
E.在特许权使用费据以产生和支付的版权使用权转让合同之外,存在申请人与第三人之 间在有关版权的使用权或所有权方面的转让合同
[多选题]下列申请人从中国取得的所得为股息时,可直接判定申请人具有“受益所有人”身份的有( )。
A.缔约对方政府
B.缔约对方居民公司
C.缔约对方居民个人
D.申请人被缔约对方居民个人一人或多人直接或间接持有 100%股份,且间接持有股份情形下的中间层为中国居民或缔约对方居民
E.在缔约对方上市的公司
