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[单选题]以下哪一项不属于我社柜员现金调剂的主要风险点?
A. 交接双方没有当面清点现金,出现问题责任不明
B. 调入、调出柜员未在记账凭证上签章确认,权责不清
C.空库或白条抵库挪用库款
D.新印制的重要空白凭证没及时入库,造成账实不符
[单选题]以下哪一项不属于我社柜员值班的主要风险点？
A.严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码，防范操作风险
B.操作柜员及授权柜员应认真核对录入的柜员值班机构、柜组、级别等信息，以免出现值班柜员超权限操作或不能操作权限内交易的情况
C.柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱，否则不能在值班机构登陆
D.值班结束当天，值班柜员必须将物品箱清空，否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
[单选题]以下哪一项不属于我社对现金错款处理的风险控制？
A.严格执行日终换人核对尾箱，主管柜员定期不定期核对柜员尾箱
B.现金调剂、现金调拨必须当面点捆卡把交接
C.凭证专管员必须在收到重要空白凭证的当天办理入库交易
D.现金金额尚未确定无误前，保存好封签、腰条
[单选题]以下哪一项不属于我社柜员进行日终处理的主要风险点？
A.柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密
B.柜员没有认真清点物品箱实物，造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
C.柜员未完成轧账或因特殊原因需进行强制签退时，可能存在柜员账务不平的风险
D.柜员未定期检查'未完成业务警告信息'报表，导致业务没有及时完成
[单选题]以下哪一项不属于我社柜员卡使用、保管、停用和作废的主要风险点？
A.柜员应注意保管本人的柜员卡，做到'卡不离身，人离卡锁'
B.柜员签到、修改密码、授权时要求严格执行回避制度，必须遮挡键盘，柜员离岗时必须签退
C.柜员离职应及时由持卡柜员自行将柜员卡沿磁道对角线剪角后上缴所属人力资源部门，并在'柜员卡移交登记簿'上进行移交登记
D.备用卡应由专人保管，设置使用登记簿，对每次领用和归还进行详细登记
[单选题]以下哪一项属于我社柜员现金调剂的后续处理？
A.将收回的重要空白凭证、风险承担证明作业务交易单附件
B.将收回的作废重要空白凭证剪角，加盖'作废'、'附件'章
C.营业网点柜员间现金调剂，在完成系统现金调剂交易后，双方柜员做好现金实物的交接，并在业务交易单上双方柜员签章确认
D.现金管理分中心库凭证专管员及时根据'重要空白凭证及有价单证调拨单'及记账凭证记载《重要空白凭证保管使用登记簿》
[单选题]以下哪一项不属于我社现金管理分中心向现金管理中心缴款的后续处理?
A. 现金管理分中心库凭证专管员及时根据‘重要空白凭证及有价单证调拨单’及记账凭证记载《重要空白凭证保管使用登记簿》
B. 现金管理分中心库管员,将解款出纳员带回的现金管理中心盖章的现金调拨单第二联作业务交易单的附件
C.现金管理中心库管员将现金管理分中心交来的现金调拨单第一联作业务交易单的附件,并登记《款项交接登记簿》及《现金库存券别登记簿》,库管人员盖好名章
D.现金管理中心把现金入库保管
[单选题]以下哪一项不属于我社对个人支票账户开户的风险控制?
A. 审核存款人是否符合开立支票户的基本条件,开户资料是否真实、有效、齐全
B. 预留印鉴卡要指定专人保管,营业终了应入箱加锁保管
C.个人支票账户购买支票应不超过限制,购买时,柜员必须审查客户已领用支票的使用情况,提醒客户将作废支票交回
D.将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户,并要求客户在存折封面内页签名确认
[单选题]以下哪一项不属于我社对同业存款活期开户的主要风险控制?
A. 审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全
B. 审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
C.审查客户有否在申请书上填写真实的销户原因
D.转入金额超限额的必须由指定级别柜员进行授权
[单选题]以下哪一项不属于我社对同业存款活期销户的主要风险控制?
A. 柜员必须审查客户有否在申请书上填写真实的销户原因
B. 柜员应先查询该账户是否交回所有重要空白凭证,应在其交回所有重要空白凭证(或未能交回的应出具相关证明以及责任自行承担承诺书等文件)才能为其办理销户手续
C.柜员必须审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
D.只能以转账方式结清同业存款结算账户,不得提取现金
[单选题]以下哪一项不属于我社对单位协议存款销户的主要风险控制？
A.确认收回证实书的真实性，并核对签章与预留银行印鉴一致
B.如为代办的，必须审核代理人的身份证件信息，并审查授权书中对代理人的姓名及其身份证件、权限等内容是否作明确说明，授权书上是否加盖单位公章及法定代表人或单位负责人签章
C.只能以转账方式将款项转入其相关存款账户，不得将存款用于结算或从定期存款账户中提取现金
D.冲正业务必须由授权岗认真审核批准后办理
[单选题]以下哪一项不属于我社对办理移出定期一本通业务的主要风险控制？
A.审查销户凭证是否为我社（行）签发，是否真实有效
B.需客户提供证明文件与资料的，注意审核客户提交资料的真实性、完整性、合规性
C.审核存折的真伪，定期一本通存折须通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行移出定期一本通交
D.审核柜员录入要素等内容是否正确
[单选题]以下哪一项不属于项目的外部风险?
A.汇率变动
B.暴雨成灾
C.社会动荡
D.工业标准差异
[单选题]以下哪一项不属于我社对个人客户信息创建的风险点控制？
A.柜员应认真、细致审核客户提交的开户资料和身份证件是否真实、有效、合规、齐全，是否符合实名制开户要求，由代理人办理的是否收取代理人证件并进行联网核查
B.审核《开立个人银行结算账户申请书》填写内容与提交的资料是否一致，客户是否有的签名确认
C.审查柜员录入客户信息是否真实并准确
D.凭证专管员必须在收到重要空白凭证的当天办理入库交易
[单选题]以下哪一项不属于我社对同业存款定期账户部提业务的主要风险控制？
A.认真审查定期存款开户证实书是否为本网点签发，有无涂改，印鉴核对是否相符
B.认真审查客户有否在申请书上填写真实的销户原因
C.单位定期存款部提只能以转账方式将存款转入其单位银行结算账户或内部账，不得从定期存款中提取现金
D.单位定期存款部提只能部提一次
[单选题] 72
以下哪一项不属于项目的外部风险?
A.汇率变动
B.暴雨成灾
C.社会动荡
D.工业标准差异
