更多"[多选题]农村商业银行在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账"的相关试题:
[多选题]金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉（ ）及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
A.客户
B.账户（或资金）
C.金融业务
D.交易对手账户
[多选题]以下属于在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户或资金、业务及时采取的适当后续控制措施的是( )
A.提升客户风险等级
B.采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
C.拒绝提供部分乃至全部业务关系
D.向当地相关金融监管部门报告
[多选题]在报送可疑交易报告后，金融机构应对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括但不限于（ ）
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
E.向相关金融监管部门报告。
F.向相关侦查机关报案。
[单选题]金融机构在报送可疑交易报告后，对报告涉及的客户、账户和资金应（）。
A.采取必要控制措施
B.提供无差别的金融服务
C.报告公安机关
D.控制客户人身自由
[多选题]法人金融机构在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括( )。
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.提升客户风险等级
C.限制客户交易
D.拒绝提供服务
E.终止业务关系
F.向相关金融监管部门报告
G.向相关侦查机关报案
[多选题]本行各机构在报送可疑交易报告后，应当根据监管部门的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（ ）等。
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.提升客户风险等级
C.限制客户交易、拒绝提供服务或终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案
[判断题]政策性银行无需依照（金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法）报送可疑交易。
A.正确
B.错误
[多选题]对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期，如（ ）或额外提交报告。
A.每周
B.每个月
C.每三个月
D.每半年
[判断题]金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告,接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向( )报送大额交易和可疑交易报告,接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。
A.中国人民银行
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国人民银行及其分支机构
D.中国银行业监督管理委员会
[单选题]中国反洗钱监测分析中心发现农村商业银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误,向提交报告的农村商业银行发出补正通知的,农村商业银行应当在接到补正通知之日起( )个工作日内补正。
A.3
B.1
C.10
D.5
[多选题]对重点可疑交易报告所涉客户，可酌情采取的措施包括但不限于
A.对客户采取客户尽职调查
B.提高客户风险等级
C.经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案
[多选题]对于报送涉嫌恐怖融资的可疑交易报告后,各分支行应当根据以下哪些单位的要求依法采取相关措施。( )
A.中国人民银行
B.公安机关
C.国家安全机关
D.工商管理局
[多选题]依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,下面哪些交易应作为可疑交易报送 ( )。
A.客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。
B.客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件,但要求非交易过户。
C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
D.发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的。
[多选题]对于上报一般可疑交易报告所涉客户，可酌情采取的措施包括但不限于（）
A.对客户采取客户尽职调查
B.对客户及交易开展持续监控
C.提高客户风险等级
D.经高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
[多选题]各金融机构因当遵循“风险为本”和“审慎均衡”的原则，对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则（）提交可疑交易报告。
A.定期
B.不定期
C.额外
D.按时
[判断题]既属于大额交易又属于可疑交易的交易农村商业银行应当合并提交大额交易报告和可疑交易报告。
A.正确
B.错误
