更多"[多选题]在报送可疑交易报告后，金融机构应对可疑交易报告所涉客户、账户"的相关试题:
[多选题]金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉（ ）及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
A.客户
B.账户（或资金）
C.金融业务
D.交易对手账户
[多选题]农村商业银行在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,这些后续控制措施包括但不限于( )
A.提高客户风险等级
B.经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C.经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案
[单选题]金融机构在报送可疑交易报告后，对报告涉及的客户、账户和资金应（）。
A.采取必要控制措施
B.提供无差别的金融服务
C.报告公安机关
D.控制客户人身自由
[多选题]法人金融机构在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括( )。
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.提升客户风险等级
C.限制客户交易
D.拒绝提供服务
E.终止业务关系
F.向相关金融监管部门报告
G.向相关侦查机关报案
[多选题]本行各机构在报送可疑交易报告后，应当根据监管部门的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（ ）等。
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.提升客户风险等级
C.限制客户交易、拒绝提供服务或终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案
[判断题]金融机构反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务,将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节,逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向( )报送大额交易和可疑交易报告，接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。
A.中国人民银行
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国人民银行及其分支机构
D.中国银行业监督管理委员会
[多选题]对于报送涉嫌恐怖融资的可疑交易报告后,各分支行应当根据以下哪些单位的要求依法采取相关措施。( )
A.中国人民银行
B.公安机关
C.国家安全机关
D.工商管理局
[多选题]依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,下面哪些交易应作为可疑交易报送 ( )。
A.客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。
B.客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件,但要求非交易过户。
C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
D.发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的。
[单选题]本行哪个部门按人民银行规定向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易。( )
A.分支行运营管理部门
B.总行运营管理部
C.总行合规部
D.总行监察保卫部
[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,处( )罚款。
A.五十万元以上
B.十万元以上
C.五十万元以上五百万元以下
D.五百万元以上
[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,( )对该金融机构作出行政处罚。
A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构
B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构
C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构
D.以上都是
[多选题]对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的金融机构，中国人民银行可以：( )
A.依法给予行政处分
B.致使洗钱后果发生的，处20万元以上50万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D.致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人处5万元以上50万元以下罚款
[单选题]农业银行各级机构通过反洗钱信息系统报送大额交易和可疑交易报告,必要时,同时以电子或书面形式向所在地中国人民银行及其分支机构报送可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,并且致使洗钱后果发生的,应当接受( )。
A.金融机构被处以二十万元以上五十万元以下罚款,
B.金融机构被处以五十万元以上五百万元以下罚款
C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款
D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元
[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正;情节严重的,处( )万元以上( )万元以下罚款。
A. 、10 20
B.20 50
C.10 50
D.50 100
[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( )罚款。
A.一万元以上五万元以下
B.五万元以上五十万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下
