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发布时间:2023-11-05 04:23:38

[单选题]下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是(  )。
A.观察名单不影响证券公司开展业务
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单属于高度保密的名单

更多"[单选题]下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是(  )。"的相关试题:

[单选题]证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是(  )。
A.限制名单是高度保密名单,但观察名单不属于高度保密名单
B.观察名单不影响证券公司正常开展业务
C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除
D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务
[单选题]关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是(  )。
A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息
D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理
[判断题]证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,观察名单不影响证券公司正常开展业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是(  ) ①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则 ②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离 ③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制 ④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
[单选题]以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有(  )。 ①需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则 ②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离 ③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制 ④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
[单选题]关于观察法应用必须满足的条件中,下列说法错误的是()。
A.所需信息必须能观察到
B.所观察的行为必须具有重复性
C.所观察的信息必须在短时间内完成
D.观察的结果不易造成错误判断
[单选题]有关外毒素的说法,下列说法错误的是
A.由大多数革兰阳性菌与少数革兰阴性菌产生
B.主要成分为脂多糖
C.毒性强,有抗原性
D.用甲醛脱毒后可制成类毒素
E.毒性具有选择性
[单选题]以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是(  )
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式进行汇报
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
[单选题]观察产程时,关于胎心监护,下列说法中错误的是( )。
A.听诊胎心应在宫缩间歇期进行
B.潜伏期应每1小时听胎心1次
C.活跃期应每30分钟听胎心1次
D.第二产程应每20分钟听胎心1次
E.每次听诊胎心1分钟并注意心率、心律
[单选题]关于品牌与商标的说法,说法错误的是( )
A.商标是品牌的一部分
B.品牌是商标的一部分
C.商标属于法律范畴,品牌是市场概念
D.商标掌握在企业手中,而品牌有利于消费者的
[单选题]关于洞口的说法,下列说法错误的是(  )。
A.洞口位置应根据地形、地质、水文条件,通过技术经济比较综合分析确定
B.洞门对洞口起着保护作用
C.隧道洞口位置的选择是隧道位置的平纵横断面的最终确定
D.洞口应修建与隧道轴线平行的洞门
[单选题]下列说法错误的是
A.神曲是保和丸的君药
B.大黄是枳实导滞丸的君药
C.山楂尤善消肉食油腻之积
D.消导化积剂与泻下剂均能消除有形之实邪

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