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[判断题]金融机构对单位客户风险等级判定为最高风险级别的客户，至少每年进行一次审核。
[判断题]一般存款账户是单位客户因借款或其他结算需要，在基本存款账户开户行以外的银行营业机构开立的单位银行结算账户。
[单项选择]保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A. 受托机构
B. 委托机构
C. 受托机构和委托机构
D. 业务员
[单项选择]以下叙述（）是保险公司面临的洗钱风险。①单位客户坚持要求以现金或转入非缴费账户方式退还保费②单位客户首期保费或趸交保费从非单位账户支付或从境外银行账户支付③频繁投保、退保、变换险种和保险金额④犹豫期退保时称发票丢失⑤以趸交方式购买高额保单不能合理解释
A. ①③④⑤
B. ①③⑤
C. ①②③④
D. ①②③④⑤
[判断题]反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
[单项选择]营业机构对审批不通过的账户业务可做资料补充或拒绝处理，营业机构联系客户补充相关材料的，可在（）日内通过COS_T系统替换补扫，重新提交审批。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]营业机构根据业务需求和风险控制原则从严控制现金柜员数量，原则上每个营业机构配置（）当班现金柜员。
A. 1名
B. 2名
C. 2-3名
D. 1至2名
[单项选择]营业机构根据业务需求和风险控制原则从严控制现金柜员数量。原则上每个营业机构配置（）当班现金柜员，确实无法满足业务需求，需要增加现金柜员时须报一级分行审批。
A. 2-3名
B. 1-2名
C. 4-5名
D. 根据业务需要随意
[判断题]保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。
[多项选择]营业机构事后风险控制措施包含（）方式。
A. 会计监控系统
B. 事后监督
C. 内外账务核对
D. 监督检查
[单项选择]保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订（），并由高级管理层批准。
A. 代销合同
B. 合作协议
C. 书面协议
D. 职责分工书
[判断题]各支行（营业部）应对信息变更的客户重新进行客户风险等级划分，只需留存重新划分客户风险等级的资料归档即可。（）
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
[单项选择]对金融机构风险等级最高的客户或者账户，金融机构至少多久进行一次审核？（）
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]营业机构在确定其所归属行部类型时，网点（）必须严格把关，控制风险。
A. 网点负责人
B. 会计主管
C. 二级主管
D. 分管监管员
[多项选择]为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为，有效防范和控制风险，银监会要求（）。
A. 强化基层营业机构管控，促进合规经营
B. 完善基础业务环节管理，堵塞管理漏洞
C. 加强重要岗位员工行为管理，规范操作行为
D. 加大监督检查力度，严格追究责任
[判断题]各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次，在持续关注的基础上，根据客户洗钱风险评定依据的变化情况适时调整客户洗钱风险等级。
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
[单项选择]科学制定对基层营业机构的业绩考核和激励约束办法，确保（）和风险管理类指标占比满足监管要求。
A. 合规经营类
B. 资产利润率
C. 信用管理类
D. 资产负债类
