[单选题]（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（　　）。 I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法 II证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况 III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 IV证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III

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[单选题]证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（　　）。 Ⅰ.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况 Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。 ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 ②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况 ③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 ④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?
A.A：①②④
B.B：①②③④
C.C：①②③
D.D：③④

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[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（） ①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 ②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断 ③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介 ④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?
A.A：①②④
B.B：②③④
C.C：①④
D.D：①②③④

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[单选题]（　　）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

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[单选题]（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

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[单选题]“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（　　）不是应当了解的投资者的必要信息。
A.诚信记录
B.投资经验
C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
D.自然人的家庭成员情况

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[单选题]《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

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